证券有限责任公司合规审查管理办法 模版.docxVIP

证券有限责任公司合规审查管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强公司内部合规管理，保证公司依法合规经营，防范和消除合规风险，促进公司持续规范发展，根据监管机构的要求和公司《合规管理办法》的有关规定，特制定本办法。 第二条 合规审查是指公司合规部依照法律法规、证监会规定和公司规章制度的要求，对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行程序和内容等方面的审查，为各部门、营业部提供与合规问题相关的顾问协助和支持，确保有关事项与监管要求和公司规定相符合。 第三条 合规审查应当遵循以下原则： （一）合法合规性原则：合规部应当根据法律法规、证监会的各项规定以及公司各项制度的要求开展合