证券有限责任公司合规考核办法 模版.docxVIP

证券有限责任公司合规考核办法 第一章 总则 第一条 为加强公司的合规风险管理，提高合规工作的有效性，根据国家有关法律、法规及公司制度，制订本办法。 第二条 本办法适用于公司总部各部门及相关员工的考核评价。 第三条 合规考核遵循以下原则： （一）客观全面：客观、全面地考核公司现行合规制度规定的所有项目，依据被考核对象工作实际和记录，客观、全面的评价其合规工作情况。 （二）科学有效：根据合规工作零违规的要求，结合履职尽责情况按百分制和违规失职扣分制确定考核结果。 （三）公开透明：所有考核结果的认定，均制定明确的计分标准，均公开得分、扣分依据的事实。 （四）奖罚分明：对合规管理工作成效突出