关于公司工程投资管理制度（完整版）.docVIP

PAGE PAGE 8 XXXX有限公司工程投资管理制度 本制度适用于XXXX有限公司（以下简称“XXXX”）的工程投资管理。 一、工程投资事项管理流程及审批权限 第一条 工程投资事项审批权限 详见附件 第二条 工程投资事项审批流程 最终审批人审批财务部 最终审批人 审批 财务部 审核 综合科研部 主办 项目立项和可行性研究报告由综合科研部主办，财务部审核。设计方案（含概算）和工程变更由综合科研部主办，财务部审核概算、工程变更预算。项目结算和工程竣工决算由财务部主办。 若最终审批人为公司总经理，须由分管领导、财务负责人先行审核；若最终审批人为公司正副董事长或董事会，须由财务经理、总经理先行审核。 二、工程立项管理 第三条 所有工程投资项目都应纳入年度预算，因生产经营需要实施的年度预算外项目，须经正副董事长或董事会决议方可实施。 第四条 新（扩）建项目、10万元以上的技改项目和生产性维修项目、10万元以上的非生产性（非直接用于生产用途的后勤保障设施、设备及器具等）维修项目，须办理项目立项手续。上述限额以上的项目须经正副董事长或董事会审批方可实施，上述限额以内的项目最终审批人为公司总经理。 新（扩）建项目整体获批准立项后，需报政府核准或备案的，根据项目核准或备案要求开展的前期工作无需再单独办理立项手续。 新（扩）建项目整体获批准立项后，且需经政府核准或备案的项目获得核准或备案后，若实施工可报告中列明的子项 (包括工程勘测（察）、设计、监理等事项)和经批准的初步设计包含的子项均不需再单独办理立项手续，但未包含在工可报告和初步设计中的子项、与工可报告和初步设计有变化的子项、工可报告和初步设计中未明确的子项均需单独办理立项手续。 在项目需经政府核准或备案而未核准或备案之前，各子项的实施均需报股东会审议。 第五条 立项申请报告的主要内容包括：项目实施的必要性，技术实施方案，投资估算，资金计划，进度安排，经济效益和安全、环保评价、投资项目风险分析、项目实施组织方案等。 第六条 已批准立项的项目中，维修类项目、技改项目可直接进入工程实施阶段（按相关规定办理工程预算、招标、合同报批后开始施工），新（扩）建项目应编制初步可行性研究报告和可行性研究报告，并按附表列明的权限完成审批后，方可进行后续工作。 第七条 可行性研究报告包括但不限于以下内容：项目必要性，市场分析，投资估算，资金来源及使用计划，建设工期和实施进度，技术实施方案、组织机构、劳动定员设想，经济效益评价，投资风险评估等。 第八条 因生产经营而必须紧急实施的限额以上的维修项目，在实施后10个工作日内，应按本制度提交立项申请报告，并补办立项审批手续。 三、工程实施管理 第九条 新（扩）建项目及技改项目的设计方案（含概算）须按附件内审批权限履行审批手续。其中，需对外报送政府主管部门组织审查的，应先经股东单位组织内部审查后方可对外报送。 第十条 公司按相关制度对工程投资实行概（预）算审批，概（预）算归口财务部管理。经审批的项目概（预）算作为项目单位控制投资的考核依据。 第十一条因特殊原因(工期限制、缺陷原因无法查明等)无法先做技术方案及概（预）算的，公司相关业务部门应先估算造价连同估算依据报财务部、分管领导审查后由总经理审批，待工程竣工后按双方确认的实际工程量进行工程结算。属生产经营急需抢修的项目，可在工程结算时一并补办概（预）算审批。 第十二条 工程投资招标管理按《XXXX有限公司招投标管理制度》执行。合同管理按《XXXX有限公司经济合同管理制度》执行。 第十三条项目实施过程中，工程变更单项超出合同金额3%以上或累计超出合同金额5%以上或累计超出合同金额50万元以上（指新（扩）建项目、技改项目和生产性维修项目）及10万元以上（指非生产性（非直接用于生产用途的后勤保障设施、设备及器具等）维修项目）须报正副董事长审批。该变更金额以下的须报总经理审批。 重大设计变更（指设计方案涉及工程总体的工程规模、特性、标准、总体布置、主要设备选型等项改变的设计变更）、重要设计变更（指设计方案涉及单位工程的布置、调整、建筑物结构形式的改变等内容的设计变更），以及经董事会批准的总工期及阶段性工期调整，须经正副董事长审核后报董事会审批。 第十四条 公司应按照合同从严审查工程变更，建立责任明确的工程变更审批流程，工程变更应详细说明理由，包括工程变更是否符合合同约定、必要性和合理性、以及费用计算依据等，审批应提交的主要资料包括：工程变更的原因和依据、拟采用的技术标准、变更内容和范围、工程量计算书或工程量清单、详细的估算或预算；对于工程变更在10万元以上项目，须提供设计单位及监理单位的评审报告，对技术及经济要进行详细比较论证，并提供技术实施方案，资金计划，进度安排等。 第十五条项目施工过程中遇到特殊或紧急情况须现场