合规官管理实施细则-思维导图.pdfVIP

1.受过刑事处罚或正在被行 政或司法机关立案侦查的 2.正在被纪检、监察部门立案调查的 （一）不得担任合 （一）制定目的：推进公司合规官队 规官的情形 3.因违纪违规被单位处以记过以上 伍建设，加强对合规官的管理，保障 纪律处分且正处于处分期内的 合规官规范有序开展合规管理工作 4.负责市场开发、经营、招投标、采购等可 （二）适应范围：合规官的选任及管理 能与其合规职责发生利益冲突的人员 （三）确保有足够数量的合规官从事合规 一、基本规定 三、合规官的任免 （二）合规官的选拔依照各单 工作，确保合规官在职责范围内有足够限 位现行有效的人事制度执行 独立自主履行职责 1.经考核不能胜任合规官职务的 （四）合规官应当勤勉尽责、 （三）免除其合规 2.劳动关系解除或终止的 清正廉明、恪守职业道德 官职务的情形 3.因健康原因长期不能履行职务的 （一）拟订合规管理工作计 4. 出现本细则第六条不得担任合规官的情形的 划，起草、实施合规管理制度 （四）违反本细则规定的条 （二）主动识别、评估、监测和报告合规 中国铁建股份有限公司 件任免合规官的，应予撤销 风险，提出风险防范和应对方案 合规官管理实施细则 （三）参与合规审查、考 （一）根据本单位规模大小、业务领 核，督促整改和持续改进 域、行业特点、经营地点及所处营商环 境等因素确定数量，确保全面覆盖 （四）负责审核业务部门的合规工作 四、合规官的设置 （二）在合规风险高发区域及业务领域 （五）受理内外部合规咨询、举 二、合规官的主要职责 设置合规官 报，对不合规行为线索进行调查， 并提出处理意见或整改建议