合同合规管理实施细则.pdfVIP

中国铁建股份有限公司 合同合规管理实施细则 第一条 为进一步规范中国铁建股份有限公司（以下简 称“股份公司”）合同合规管理，根据相关法律法规、监管 规定及《合规管理工作总则》的要求，结合股份公司及所属 各级单位（以下统称“各单位”）实际情况，制定本细则。 第二条 本细则适用于各单位与自然人、法人或非法人 组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系而订立的协议， 包括合同书（劳动人事合同除外）、具有法律约束力的其他 各类法律文件（框架协议、备忘录、意向书、数据电文等， 以下统称“合同”）的合规管理。 第三条 合同管理适用各单位合同管理制度的规定。 第四条 合同合规管理应贯穿合同管理的全过程，包括 合同订立、履行、变更、终止等过程中的合规管理和监督。 第五条 各单位作为商品和服务获得方订立合同时，应 将《诚信合规协议》（附件1.1 ）作为合同附件一并签署；其 他情况下，应尽最大努力将《诚信合规协议》（附件1.2 ）作 为合同附件一并签署。如未签署，则应书面记录原因。 1 第六条 如果合同双方无法完全使用《诚信合规协议》 格式范本，或采用与《诚信合规协议》含义相同的其他表述 时，应当报本单位首席合规官及合规主管部门审批，经其判 断与公司诚信合规要求相一致时，方能签署。 第七条 各单位业务部门在签署合同前，应将合同及相 关资料提交本单位合规主管部门进行合规审核（附件2 ）。合 规审核的重点内容如下： （一）是否已完成相对方尽职调查或资格审查，尽职调 查或资格审查过程中发现的合规风险是否能够被合理解释、 是否已进行书面记录、是否采取适当措施减轻合规风险； （二）合同约定是否违反公司合规管理规定； （三）《诚信合规协议》是否将作为合同附件一并签署， 如果未签署，应说明理由； （四）是否对《诚信合规协议》的内容进行了修改，如 果进行了修改，需说明修改的原因。 第八条 各单位合规主管部门应根据审核结果判断合 同中潜在的合规风险，提出修改、补充或不予签订等风险防 范建议，并将建议告知业务部门。若涉及高风险信号的，应 按照《投标合规管理实施细则》《第三方尽职调查实施细则》 《采购合规管理实施细则》规定的程序进行评估和审批。 2 第九条 合同依法签订后，合规主管部门应采取抽样或 其他方式对合同合规管理的情况进行审查，发现合规问题时 应要求业务部门及时整改。 第十条 员工向合同相对方提出的涉及合规管理方面 的异议信函或通知，或答复相对方异议的文件，必须向本单 位业务部门报告，并报备本单位合规主管部门。 第十一条 非经本单位合规主管部门事先审核，不得 变更、补充或解除合同。 第十二条 各单位应根据股份公司《合规管理工作总 则》的规定对合同合规管理文件进行归档和管理。 第十三条 各单位合规主管部门应定期审查本单位的 合同合规管理文件材料，确保本细则流程有效、可靠。 第十四条 各单位员工违反本细则的，根据股份公司 《职工违纪违规处分规定（试行）》给予警告直至解除劳动 合同的处分。 第十五条 本细则自印发之日起施行,由股份公司合 规办公室负责解释。 附件： 1.1 诚信合规协议 1.2 诚信合规协议 2.合同法律合规审核表 3 附件1.1 诚信合规协议 双方同意，本协议是双方订立的合同的重要组成部分， 双方愿共同遵守。 一、 公务人员的定义 本协议中的“公务人员”应包括但不限于其他单位的下 列人员： （一）政府的官员、雇员、代表以及代表政府或者经公 共权力机构授权行事的人士; （二）国际组织的官员、雇员和代表; （三）行使公共权力的政治组织的官员、雇员、代表， 或皇室成员; （四）政府直接或间接控制或施加决定性影响力的公共 企业的官员。 二