业务招待合规管理实施细则.pdfVIP

中国铁建股份有限公司 业务招待合规管理实施细则 第一条 为进一步规范中国铁建股份有限公司（以下简 称“股份公司”）招待业务，确保股份公司人员在公务活动 中的招待过程合法合规，根据相关法律法规、监管规定及《合 规管理工作总则》的要求，结合股份公司及所属各级单位（以 下统称“各单位”）实际情况，制定本细则。 第二条 本细则相关定义如下： （一）业务招待系指各单位员工及委派代表以各单位 名义为各单位以外的人员或机构，提供差旅、餐饮以及提供、 接受纪念品等形式的招待活动。 （二）外事接待系指股份公司总部员工因公接待外宾 或其他外籍关系人员的活动。 （三）商务接待系指股份公司总部员工商业谈判或商 业合作中接待客户、合资合作方的活动。 （四）其他公务接待系指股份公司总部员工接待其他 因公来访人员的活动。 （五） “公务人员”包括但不限于下列人员： 1 1.政府的官员、雇员、代表； 2.国际组织的官员、雇员和代表； 3.行使公共权力的政治组织的官员、雇员、代表或皇室 成员； 4.政府直接或间接控制或施加决定性影响力的公共企 业的官员。 第三条 股份公司员工在业务招待中应严格遵守股份 公司业务招待管理制度。其他单位人员按照各单位相关制度 执行，本单位没有制度的，执行股份公司规定。 第四条 各单位提供、接受纪念品应满足下列条件： （一）提供的纪念品应符合股份公司的规章制度和本 细则； （二）当提供纪念品符合本细则规定，但其价值超过当 地法律法规规定的限额时，员工应向本单位合规主管部门咨 询如何处理； （三）提供纪念品并非出于获取不正当利益或好处的 目的； （四）提供纪念品应符合当地公认的纪念品赠送习俗 以及正当的商业惯例； 2 （五）纪念品不得为现金或现金等价物； （六）纪念品应在合适的场合下提供或接受，过程透明， 赠送方式不会造成不当或者尴尬印象； （七）不得在开展业务的关键时刻提供或接受纪念品。 第五条 股份公司在业务招待过程中提供纪念品的标 准如下（附件1 ）： （一）股份公司负责人开展的外事接待、商务接待活动， 提供纪念品标准每次人均最高不得超过600 元； （二）股份公司总部员工开展外事接待、商务接待活动， 提供纪念品标准每次人均最高不得超过400 元； （三）任何员工在其他公务接待中均不得提供纪念品。 第六条 股份公司在业务招待过程中需提供纪念品的， 应由具体业务经办人填写《业务招待审批（备案）表》（附 件2 ），报业务部门负责人和合规官审批。 第七条 各单位禁止提供或接受下列纪念品： （一）以个人折扣、佣金或其他报酬形式给付的纪念品； （二）现金、小费、货币、贷款或预付款、礼品券或购 物卡等现金等价物； （三）公司或其他实体的证券、股份、债券或其他利益； 3 （四）提供免费或打折服务，例如购买保险、支付学费、 承担修理或改造等优惠待遇； （五）假日或休闲套餐、旅行、住宿、餐饮消费，下文 允许情形除外。 第八条 各单位应当严格控制提供、接受纪念品的次数， 一般情况下，每年向同一人员或机构提供纪念品不得超过 4 次。每年接受同一人员或机构的纪念品不得超过2 次。 第九条 各单位人员应在接受纪念品或者招待结束后 30 日内，按照《业务招待审批（备案）表》（附件2 ）进行 备案。 第十条 各单位应以自己的名义提供纪念品，并由本单 位承担费用，不得转嫁给下级或其他有利益关系的单位。 第十一条 各单位人员因公出差原则上不接受任何人 员或机构提供的差旅接待，确因某种原因接受第三方接待的， 应当在出差结束后7 日内，按照《业务招待审批（备案）表》 （附件2 ）进行备案。 第十二条 因工作需要，各单位为公务人员或者其他 人员提供差旅的，应报业