合规官管理实施细则.pdfVIP

中国铁建股份有限公司 合规官管理实施细则 第一条 为了全面推进中国铁建股份有限公司（以下简 称“股份公司”）合规官队伍建设，加强对合规官的管理， 保障合规官规范有序开展合规管理工作，根据相关法律法规、 监管规定及《合规管理工作总则》的要求，结合股份公司及 所属各级单位（以下统称“各单位”）的实际情况，制定本 细则。 第二条 本细则适用于各单位对合规官的选任及管理。 首席合规官的相关规定适用 《合规管理工作总则》。 第三条 合规官应当勤勉尽责、清正廉明、恪守职业道 德。 第四条 各单位应确保有足够数量的合规官从事合规 工作，并保障合规官在职责范围内有足够权限独立、自主履 行职责以有效落实合规制度。 第五条 合规官的主要职责如下： （一）拟订合规管理工作计划，起草、实施合规管理制 度； 1 （二）主动识别、评估、监测和报告合规风险，提出风 险防范和应对方案； （三）参与合规审查、考核，督促整改和持续改进； （四）负责审核业务部门的合规工作； （五）受理内外部合规咨询、举报，对不合规行为线索 进行调查，并提出处理意见或整改建议； （六）负责外部合规检查、质询和调查的日常联络及报 告工作； （七）开展合规培训； （八）建立合规工作档案； （九）指导本级及下属单位合规管理工作； （十）其他合规管理工作。 第六条 担任合规官应具有较高的政策水平和合规意 识，熟悉相关法律法规、行业准则、规章制度。但有下列情 形之一的，不得担任合规官： （一）受过刑事处罚或正在被行政或司法机关立案侦查 的； （二）正在被纪检、监察部门立案调查的； 2 （三）因违纪违规被单位处以记过以上纪律处分且正处 于处分期内的； （四）负责市场开发、经营、招投标、采购等可能与其 合规职责发生利益冲突的人员。 第七条 合规官的选拔、职级、晋升依照各单位现行有 效的人事制度执行。 第八条 各单位可根据合规工作需要，从法律、内控、 风险管理、审计、纪检监察等岗位中优先选拔合规官。选拔 合规官时应要求其如实填写《合规官候选人背景调查表》（附 件）。股份公司下属单位任命的合规官应向上级合规主管部 门备案。 第九条 合规官有下列情形之一的，应依照各单位现行 有效的人事制度免除其合规官职务： （一）经考核不能胜任合规官职务的； （二）劳动关系解除或终止的； （三）因健康原因长期不能履行职务的； （四）出现本细则第六条不得担任合规官情形的。 第十条 发现违反本细则规定任免合规官的，应予撤销。 第十一条 各单位应根据本单位规模大小、业务领域、 行业特点、经营地点及所处营商环境等因素具体确定合规官 3 的数量，实现全面覆盖，并优先在合规风险高发区域及业务 领域设臵合规官。合规官职位出现空缺的，应按程序及时补 充。 第十二条 各单位应按照《合规管理工作总则》的规 定对合规官进行培训。培训情况作为合规官的考核依据之一。 第十三条 各单位首席合规官负责对本单位合规官的 考核工作，考核应当全面、客观、公正。 第十四条 对合规官的考核内容包括：合规工作成绩、 职业道德、专业水平、工作能力、工作作风。合规官在合规 工作中有显著成绩和贡献的，或者有其他突出事迹的，应按 有关规定给予奖励。 第十五条 合规官涉嫌违纪违规不宜继续履行职责的， 各单位应按程序暂时停止其履行职务，并视情况根据股份公 司《职工违纪违规处分规定（试行）》给予警告直至解除劳 动合同的处分。 第十六条 本细则自印发之日起施行,由股份公司合 规办公室负责解释。 附件：合规官候选人背景调查表 4 附件 合规官候选人