合同合规管理实施细则-思维导图.pdfVIP

1.制定目的：规范合同合规管理 1.判断合同中潜在的合规风险，要求采取防 2.适用范围：各类合同的合规管理，劳动人事合 范措施，告知建议 一、基本规定 四、判断合规风险 同除外。 2.若涉及高风险信号的，应按规定程序进行 3.原则：合同合规管理贯穿合同管理的全过程 评估和审批 1.我方为甲方时，《诚信合规协议》（附件 1.对合同合规管理的情况进行审查 1.1）与合同一并签署； 2.发现合规问题，要求业务部门及时整改 五、合同合规审查 2.其他情况，《诚信合规协议》（附件1.2） 二、签署诚信合 中国铁建股份有限公司 3.涉及合规风险的，按照有关业务风险等级 力争与合同一并签署； 规协议 合同合规管理实施细则 和审批流程进行评估和处理 3.对《诚信合规协议》的改动应报本级首席合 规官和合规主管部门审批。 1.员工对外反馈合规管理事宜，应向业务部门 报告，并报备本单位合规主管部门 1.是否完成第三方合规尽职调查 2.合同变更、补充或解除应报合规主管部门事 2.是否违反公司合规管理规定 六、保障制度 先审核 三、合同合规审核 3.是否签署《诚信合规协议》 3.合同合规管理文件归档和管理 4.是否修改了《诚信合规协议》 4.违纪违规行为，给予处分