证券投资基金的法律法规与监管.pptVIP

基金监管概述 8.2.1　基金监管的含义及作用 1)基金监管的含义 基金监管是指监管部门运用法律、经济以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。 2)基金监管的作用 基金监管对于充分发挥基金市场的各项功能、保护基金市场参与者的正当权益、解决基金信息不对称问题以及降低基金风险等都具有重要作用。 1 3 充分发挥基金市场的各项功能 有利于解决基金信息不对称问题 有利于降低基金风险 保护基金市场参与者的正当权益 8.2.1　基金监管的含义及作用 8.2.2　基金监管的目标 一般来说，证券监管的目标主要有保护投资者，保证市场的公平、效率和透明以及降低市场系统风险。这三个目标也同样适用于基金监管。 此外，对于我国基金监管来说，鉴于我国基金以及证券市场为尚处于发展中的新兴市场，我国基金监管还担负着推动基金业发展的使命。 保护基金投资者利益 降低基金市场系统风险 促进基金市场的规范、健康发展 保证基金市场的公平、效率和透明 8.2.2　基金监管的目标 8.2.2　基金监管的目标 多项选择题 我国基金监管的目标包括（ ）。 A.保护基金投资者利益 B.保证基金市场的公平、效率和透明 C.降低基金市场系统风险 D.促进基金市场的规范、健康发展 考证直通车 8.2.3　基金监管的原则 基金监管的原则主要有： 1）依法监管原则 2）“