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第七章 投资银行业监管;第七章 投资银行业监管;第一节 投资银行业监管概述;监管机构依法对投资银行及其金融活动进行直接限制和约束的一系列行为的总和。
依法利用经济手段对投资银行业务活动进行调整的行为不属于投资银行业监管的范围，而应属于宏观调控的范畴。;20世纪30年代以前;三、投资银行业监管的主要经济原因;金融市场上的外部效应尤为严重;知情较多的当事人出现逆向选择和道德风险;正常的经济金融秩序是一种公共品;第二节 投资银行业监管的目标和原则;一、投资银行业监管的目标;二、投资银行业监管的原则;第三节 投资银行业监管的模式和特点;一、投资银行监管模式和特点;集中型监管模式及其特点;自律型监管模式及其特点;政府机构监管和自律监管的区别;政府机构监管与自律监管的联系;二、我国现行投资银行监管模式;第四节 投资银行业的监管制度;一、 市场准入监管制度;二、 业务活动监管制度;对投资银行业务活动监管的一般制度;对投资银行承销、经纪业务的监管;对投资银行证券自营业务的监管;对投资银行基金管理业务的监管;对投资银行金融创新的监管;本章小结;思考题;Bye Bye
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