基于应用的专利布局模式及策略研究——以JY公司为例（上）.pdf

基基于于应应用用的的专专利利布布局局模模式式及及策策略略研研究究 ——以以JY公公司司为为例例 （（上上）） 2019年08月20 日 摘摘要要 ：：在 顾以往研究的基础上 ，提出基于应用的专利布局新模式及其适用范围和实施策略 ，并选择JY公司作为研究对 象 ，从技术分析 、市场调查 、能力匹配 、规划布局 、实施与调整的全过程详细说明该模式的实施流程和关键步骤 ，以期丰富 企业专利布局模式的相关研究 ，并对同类企业的专利布局提供参考 。 关关键键词词 ：：专利布局 ，应用 ，策略 ，流程 在我国实施知识产权强国战略以及2011年以来我国发明专利申请受理量已连续位列世界第一的大背景下 ，无论是国家层面还 是企业层面 ，在今后相当长一段时间内 ，深化专利工作的重点无疑都将向提高专利质量 、促进专利运营和有意识地进行专利 布局等方面扩展 。就企业层面来看 ，专利布局指在专利申请之前 ，企业依据自身的经营目的和发展战略 ，并综合考虑产业 、 市场 、技术 、法律等因素 ，灵活运用各种专利手段 ，在技术领域 、专利申请地域 、申请时间、申请类型和申请数量等方面进 [1] 行有针对性 、策略性和前瞻性的规划和动态部署的过程 。已有研究表明 ，掌握专利布局是有效制定和实施企业专利战略的 [2] [3] 前提和依据 ，也是企业专利权经济价值的重要影响因素之一 。近年来 ，国内外学术界对专利布局进行了国家 、产业 、企 业多个层面的研究 ，其中企业层面的研究成果虽多 ，但大多集中在三星 、苹果 、孟山都等大型成熟企业[4-6] ，似乎专利布局 是大型企业的“专利” ，与中小企业的关系不大 ；同时 ，相关研究在专利布局模式上基本沿用瑞典学者提出的6种模式 ，很少 提出新模式并深入探究不同模式下企业的具体策略问题 。本文尝试提出基于应用的专利布局新模式及其具体实施流程 ，并结 合JY公司的实际情况 ，详细分析适用于该模式的企业应如何进行有效的专利布局 。 1 文文献献 顾顾 近年来 ，专利布局相关的文献虽然很多 ，国内外研究的侧重点却各有不同。国外部分学者将专利布局与专利战略结合起来讨 [7] 论 ，着重分析企业布局专利的战略性动机 ，如Blind等 通过实证研究发现 ，相比规模较小的公司 ，大公司特别强调新的专利 [8] 战略动机 ，如提高其议价能力 、利用专利作为研发人员的激励和绩效考核措施等 ；Blind等 在进一步的研究中发现 ，专利的 战略性动机与公司专利布局的特征相关联 ；另有部分学者侧重研究专利布局的实施工具——专利组合 。专利组合的概念最早 由Ernst[9]在2003年提出 ，他在研究中讨论了基于企业和技术两种层面来制定企业RD战略的专利组合方法 。随 [10] [11] [12] 后 ，Pilkin ton 、Fabry等 、Littmann-Hilmer等 大量学者侧重于设计新的专利组合分析工具 ，并结合实际案例检验工 具的有效性 。国内已有研究则主要运用统计计量的方法 ，结合专利数据具体分析某一区域 、技术领域和特定公司的专利布局 现状[13-15] ，以此确定区域的主导产业和热点产业 、热点技术领域的技术发展方向以及特定公司的布局缺陷与改进方法 。 关于专利布局模式界定的文献不多 ，但形成了主流观点 。目前学术界对不同专利布局模式的界定主要是来源于瑞典学 者Granstran Ove[16]教授1999年在The Economics and Mana ement of Intellectual Property一书中进行的分类 ：特定的阻绝与规 避设计 、策略型专利 、地毯式专利布局 、专利围墙 、包绕式专利布局 、组合式专利布局6种 ；其他学者的分类方法都是在其 [17] 基础上演化而来的 ，比如我国学者谢顺星等 提出的路障式 、糖衣式等几种布局模式 ，这些模式只是提法不同 ，