保险公司反洗钱专题培训课件教案资料.pptVIP

55 十一、反洗钱信息报送 向人民银行报送： 总公司及各级分支机构应当撰写反洗钱年度报告，如期向中国人民银行或其分支机构报告以下内容： （一）反洗钱工作的整体情况及机构概况； （二）反洗钱工作机制建立情况； （三）反洗钱法定义务履行情况； （四）反洗钱工作配合与成效情况； （五）其他反洗钱工作情况、问题及建议。? 发生下列情况的，应当及时（发生后10个工作日内）向中国人民银行或其分支机构报告： （一）主要反洗钱内控制度修订； （二）反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更； （三）涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项； （四）洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料； （五）其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱事项。 向原保监会报送内容： 向中国保监会报告：各保险公司和保险资产管理公司汇总本系统内的反洗钱工作开展情况； 向当地保监局报告：各保险公司省级分支机构汇总本级及以下各分支机构的反洗钱工作开展情况； 向中国保监会报告：各保监局汇总辖内各保险公司分支机构的反洗钱工作开展情况（见附件1）。 《保险业反洗钱监管工作情况统计表》的报送主体为会机关相关部门和各保监局。 ? 56 保险业反洗钱监管工作情况统计表(附件1） 填报单位： 年第 季度 项　　　目 本期数 累计数 项　　　目 本期数 累计数 一、反洗钱市场准入审查（家） 　 　 三、建立健全反洗钱监管制度（项） 　 　 1、新设机构（家） 　 　 四、组织反洗钱培训宣传（家次） 　 　 其中：保险公司法人机构（家） 　 　 其中：组织反洗钱培训（家次） 　 　 保险公司分支机构（家） 　 　 组织反洗钱宣传（家次） 　 　 保险专业中介机构（家） 　 　 五、洗钱案件处置（件） 　 　 2、投资资金（万元） 　 　 六、非现场监管（家次） 　 　 其中：保险公司新设投资（万元） 　 　 七、现场检查（家次） 　 　 保险公司股本变更（万元） 　 　 对保险公司法人机构（家次） 　 　 保险专业中介机构（万元） 　 　 对保险公司分支机构（家次） 　 　 3、高管人员（人次） 　 　 覆盖率 　 　 其中：保险公司法人机构（人次） 　 　 其中：反洗钱专项检查（家次） 　 　 保险公司分支机构（人次） 　 　 八、采取监管措施（家次） 　 　 　　　保险专业中介机构（人次） 　 　 其中：责令改正（家次） 　 　 二、反洗钱监管合作（项） 　 　 　　　监管谈话（家次） 　 　 其中：与人民银行监管合作（项） 　 　 其他（家次） 　 　 制表： 复核： 负责人： 联系电话： 手机号码： 填表日期： 年 月 日 57 谢谢聆听！ THANK YOU FOR YOUR PATIENCE 琚叶青 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 1.牵头负责指导、推动反洗钱工作开展，定期检查反洗钱工作落实情况，督促反洗钱问题整改； 2.跟踪、分析反洗钱相关法律法规和监管规定，完善、修订公司反洗钱内控制度，明确总公司各部门、各级分支机构职责，确保总公司各部门、各级分支机构切实履行反洗钱义务； 3.按照中国人民银行要求向反洗钱监测中心报送大额交易与可疑交易； 4.根据法律法规监管要求，报送公司反洗钱报告与数据； 5.定期对各级分支机构合规人员开展反洗钱工作宣导，向人力资源部提供反洗钱培训参考资料； 6.根据反洗钱法律法规要求和反洗钱工作需要，对反洗钱系统提出开发、完善、维护需求； 7.配合内部审计职能部门或外部审计机构开展相关审计，并依据审计结果实施整改； 8.指导机构开展日常反洗钱监测、报送工作。 1.风险管理及合规部 23 1.完善财务收付费相关反洗钱操作流程并督促执行，确保资金管理符合反洗钱规定； 2.培训和指导各级分支机构财务人员在财务收付费环节履行可疑交易识别和报送义务； 3.培训和指导各级分支机构财务人员在财务收付费环节履行大额交易识别和报送义务； 4.对各级分支机构开展相关检查，监督落实相关反洗钱监管规定和工作要求。 2.财务部 24 1.初审投资资金来源的合法性； 2.履行投资业务客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务。 3.投资管理部 25 1.负责公司核心业务、财务系统有关反洗钱功能和反洗钱信息系统的开发