湖南省下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题.pdfVIP

湖南省 2016 年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理 结构和内部控制结构模拟试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.情景综合分析法的预测期间是 __年。 A ．2～4 B ．2～5 C ．3～5 D ．3～6 2.消极型股票投资战略的理论基础在于 __ 。 A ．有效市场假说 B ．弱势有效市场假设 C ．无效市场假设 D ．市场信息不对称假设 3.证券投资人是指通过证券而进行投资的 __ 。 A ．自然人 B ．政府机构 C ．各类机构法人 D ．各类机构法人和自然人 4.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过 __人的以及法律、行 政法规规定的其他发行行为。 A ．50 B ．100 C ．200 D ．250 5. 根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管 __ 。 A ．财务部门 B ．业务稽核部门 C ．风险监控部门 D ．自营部门 6. （）被视为最具权威性的股份指数，也被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指 标。 A ．金融时报交易所指数 B ．日经 225 股价指数 C ．道琼斯股价平均数 D ．NASDAQ 市场及其指数 7. 下列关于 EVA 提高的方法中，不正确的有 __ 。 A ．调整公司的资本结构，实现资金成本最大化 B ．对于某些业务从事有利可图的投资 C ．削减成本，降低纳税，在不增加资金的条件下提高 NOPAT D ．当资金成本的节约可以超过 NOPAT 的减少时，撤出资金 8. 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是 __ 。 A ．应建立健全经纪业务的实时监控系统 B ．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 C ．应在营业部采用统一的柜面交易系统 D ．应建立交易数据安全备份制度 9. 可转换公司债券每张面值为 __ 元。 A ．100 B ．500 C ．1000 D ．5000 10. 影响风险溢价的因素不包括 __ 。 A ．基础利率 B ．发行人的信用度 C ．提前赎回条款 D ．到期期限 11. 某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的 __计算风险准备。 A ．20% B ．10% C ．5% D ．2% 12. 国内生产总值 (GDP) 是指一个国家 (或地区 )所有 __在一定时期内生产活动的最终成果。 A ．本国居民 B ．国内居民 C ．常住居民 D ．常住居民但不包括外国人 13. 根据《证券法》规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（） 。 A ．最近 3 年无重大违法行为 B ．最近 24 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降 50% 以上的情 形 C ．最近 3 年以现金方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可分配利润的 30% 。 D ．最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6% 14. 保荐代表人数量少于 __人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A ．1 B ．2 C ．3 D ．4 15. 允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（） 。 A ．双货币债券 B ．可转换欧洲债券 C ．附权益权证债券 D ．