投资合作协议(20110816).docVIP

第 PAGE 2 页 共 NUMPAGES 2 页 投资合作协议 甲方： 身份证号： 乙方： 身份证号： 鉴于甲乙方二方（甲乙二方均为自然人）将进行投资合作事宜，经双方友好协商，双方就投资项目公司及合作事宜达成协议如下以兹共同遵守： 乙方向甲方推荐其投资 公司（以下简称“该公司”），并提供投资顾问服务，包括提供该公司相关资料，协助甲方进行分析，安排甲方去该公司进行尽职调查，协助甲方与该公司签订出资认股投资协议。该公司目前计划2012年申报上市材料。 甲方去该公司进行现场调查之前，必须与乙方签订此《投资合作协议》。甲方一旦决定投资该公司并与该公司签订投资协议后的三个工作日内必须完成对乙方的借款。 甲方对该公司的投资认股条件：1、乙方为甲方争取的认股价格为6元人民币/股，争取的认股数最高不超过1000万股份，最终以实际获得的数量为准。2、该公司大股东（实际控制人）负责出具承诺：若公司上市不成功，则由该公司大股东负责回购甲方及乙方持有的该公司股份，退还甲乙二方认股本金并加算每年12%投资利息，利息自实际认股出资到位之日开始计算。此承诺由乙方负责落实。 甲方支付乙方投资顾问费用，其方式采用借款出资认股的方式，具体如下：1、甲方一旦决定投资该公司并与该公司签订投资协议后的三个工作日内必须完成对乙方的借款，借款总金额计算方式如下：甲乙双方共计投资认股该公司的每100万股中70万股甲方直接出资，30万股甲方借款给乙方由乙方直接出资，依此类推，双方签订《借款协议》。2、股份持有方式：甲乙双方共计投资认股该公司的每100万股中：甲方可以由甲方的指定人实名持股70万股；乙方由乙方的指定人实名持30万股，依此类推。3、甲方借款资金打入乙方指定的账户，此资金专款专用，只能用于对该公司认股出资。4、若该公司成功上市则乙方在上市后法律允许减持股份的第一时间点之后的7个工作日内偿还对甲方的借款，并加算银行同期贷款利息给甲方。若该公司上市不成功则根据甲乙二方与该公司大股东的签订的股份回购协议，由该公司大股东负责回购甲方及乙丙二方持有的该公司股份，退还甲乙二方认股本金并加算每年12%投资利息，利息自实际认股出资到位之日开始计算。乙方在收到股份回购本息后7个工作日内将全部本息支付给甲方偿还借款。在此之前该借款甲方不收取借款利息，不向乙方要求提前偿还借款。 甲方如决定投资该公司，在实施对该公司的出资认股打款后而不借款给乙方，则甲方必须在其出资认股投资款打入该公司验资账户的三个工作日内向乙方支付违约金，违约金的金额为甲方对该公司的投资认股资金总金额。 甲乙双方一致同意，若至2012年12月31日该公司未能上市，但相关上市工作在进行中，首发上市申报材料已经报送中国证监会，则甲方应同意继续投资该公司并持有其股份直至其上市，且此协议有效，甲方与乙方的上述借款条款继续有效并相应顺延共同执行。若首发上市审核被中国证监会否决，则甲方有权要求该公司大股东负责回购甲方及乙方持有的该公司股份，退还甲乙二方认股本金并加算每年12%投资利息，利息自实际认股出资到位之日开始计算。 七、以上条款，甲乙双方共同遵守并严格保密。未尽事宜，双方共同协商。 本协议一式肆份，甲乙二方各执贰份，具有同等法律效力。 甲方（签字按手印） ： 2011年 月 日 乙方（签字按手印） ： 2011年 月 日