知识产权管理体系审核与认证.pptVIP

审核启动 ? 确定审核目的、范围和准则； ? 确定审核的可行性； ? 指定审核组长和组成审核组； ? 与受审核方建立初步联系 中知（北京）认证有限公司 审核——文件评审 ? 评审对象：知识产权管理体系文件 ? 知识产权手册、程序文件、资质许可、组织机构和岗位职责、内审记录、管 理评审记录等重要的文件和记录 ? 评审依据： GB/T 29490-2013 适用的法律法规 ? 评价符合程度 ? 评审结论： ? 符合要求，可进行现场审核。 ? 局部不符合标准要求，请根据问题进行修改，并将问题的修改证据递交审核 组长进行验证，验证合格后方可进入现场审核。 ? 不符合标准要求，请按提出的问题修改后再次提交文审，确认符合要求后， 可进入现场审核。 中知（北京）认证有限公司 文件评审报告 审核——现场审核的准备 ? 与受审核方的沟通 ? 沟通渠道 ? 建议的审核时间 ? 审核组成员的信息 ? 向导 ? 其他事项 中知（北京）认证有限公司 向导 ? 向导的作用和管理： ? ---- 引导并安排审核组成员到达需要审核的现场或场所； ? ---- 向审核组成员说明有关场所的安全规则和程序以及其 他注意事项，并确保审核组遵守这些要求； ? ---- 代表受审核方见证审核组的审核实施过程； ? ---- 在审核组收集信息和证据的过程中，需要时作出澄清 或提供帮助。 ? 与受审核方就与审核有关的其他事宜进行沟通并达成一致 ? 审核小组至少 1 名向导 中知（北京）认证有限公司 观察员 ? 伴随审核组但不参与审核的人员 （ GB/T 19011-2012) ? 观察员不属于审核组，也不影响或干涉审核工作 ? 观察员可来自受审核方、监管机构或其他见证审 核的相关方 中知（北京）认证有限公司 审核——审核计划 ? 审核计划 ? 审核目的 ? 审核准则和引用文件 ? 审核范围 ，含确定受审核的组织单元和职能单元及过程 ? 审核日期及地点 ? 审核活动预期的时间和期限，即审核日程安排 ? 审核组成员作用、职责和分工 ? 资源的适当配置 中知（北京）认证有限公司 审核计划 审核——审核计划 ? 至少提前一周提供给受审核方 ? 受审核方可以提意见 ? 受审核方确认 ? 受审核部门做好准备 中知（北京）认证有限公司 现场审核 中知（北京）认证有限公司 首次会议 审核后续 活动的实施 审 核 中 进 行 沟 通 收集和验证信息 形成审核发现 准备审核结论 末次会议 编制、批准和分发审核报告 审核的完成 首次会议 ? 审核组长主持 ? 受审核方管理层及受审核的职能部门负责人 ? 一般 30 分钟左右 ? 与会人员签到 中知（北京）认证有限公司 首次会议的内容及程序 ? 人员介绍 ? 确认审核目的、范围和准则 ? 确认审核计划日程安排及其他相关安排 ? 介绍审核方法及程序 ? 确认审核组和受审核方的正式沟通渠道及终止审核的条件 ? 确认向导的安排及作用职责，落实审核所需的资源和设施 ? 确认审核活动的限制条件 ? 确认审核所使用的语言和有关保密事宜 ? 介绍审核结论及报告的方式以及申诉系统的信息 ? 受审核方高层管理者简单致辞 ? 澄清疑问 中知（北京）认证有限公司 信息的收集和验证 中知（北京）认证有限公司 信息源 通过适当抽样收集和验证 审核证据 对照审核准则进行评价 审核发现 评审 审核结论 收集信息 / 审核证据的方法 ? 面谈 ? 对活动的观察 ? 查阅文件和记录 中知（北京）认证有限公司 审核发现 ? 将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果 ? 符合 ? 不符合 ? 严重不符合 ? 一般不符合 ? 观察项： ? 证据还不够充分、不足以确认是否构成不符合项、但可能会造成不良 后果的事实；下此审核中应继续关注 ? 不符合报告 中知（北京）认证有限公司 知识产权管理体系 审核与认证 中知（北京）认证有限公司 中知（北京）认证有限公司 ? 国家知识产权局同意 ? CNCA 批准 ? 工商登记 ? 第三方认证机构 ? 主要业务 ? 知识产权管理体系认证 ? 认证审核员培训 ? 内审员培训 中知（北京）认证有限公司 公司现状 ?