XXX有限公司新三板法律尽调清单.doc

第 第 PAGE 2 页 共 NUMPAGES 12 页 XX律师事务所 关于 XXX有限公司申请股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 之 法律尽职调查清单 二〇一九年 月 致：XXX有限公司 敬启者 本资料清单所涉及材料应由贵公司向我所提供。贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。 为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。 贵公司应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。 ? ? ??????????????????????????????????????????????? XX律师事务所 ?????????????????????????????????????????????????? 2019年 月 日 ? ? ? ? 承诺保证书 ? XX律师事务所： ??? XXX有限公司（以下简称“我公司”）委托贵所为我公司的股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌工作进行法律审查并出具法律意见书。为使贵所律师工作顺利进行，我公司对贵所作出如下承诺保证： 一、我公司为依法成立的有限公司，自设立以来依法从事经营活动。我公司实际经营的业务与营业执照上所列的经营范围相一致。 二、我公司向贵所提供的文件材料是真实的、准确的和完整的。我公司向贵所提供的材料中的复印件与原件是完全一致的。上述文件材料上的签名和盖章均是真实的。 三、除了已提交的文件材料外，我公司没有应向贵所提供而未提供的任何有关重要文件材料，也没有应向贵所披露而未披露的任何重要事实。 四、我公司的企业行为严格按照《公司法》和国家有关部门的规定执行。 五、我公司向贵所提供的文件材料与其上报的文件材料是完全一致的。 六、我公司金额较大的应收、应付款是因正常的生产经营活动发生，合法有效。 七、我公司与其关联方的关联交易属正常的生产经营活动需要，我公司的关联交易不存在损害小股东利益的情形。 八、我公司业务发展目标符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。 九、我公司目前没有计划进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等情形存在。 十、我公司承诺并保证，如因我公司违反上述内容而引起贵所出具的文书中有错以致受到行政处罚或第三人索赔或其他损失，我公司愿对此承担予以澄清及经济赔偿责任。 此致 ??????????????????????????????????????? ??????? ?????????????????????????????? XXX有限公司（公章） ? 法定代表人： ?????????????????????????????????????????????? 2019年?9月9日 法律尽职调查资料清单 致：XXX有限公司： 暨尊敬的公司领导 惠承贵方信任，为推进贵公司在全国股权转让系统挂牌的顺利合作，根据前期基础资料的审查，请贵方按如下要求提供相关资料： 请提供《资料提交清单》所要求提供的资料：（见附件一） 温馨提示： 1、所有材料应统一用A4纸打印或复印一式两份，且骑缝加盖公司公章，并按上述编号顺序整理成册，以方便集中审核及归档。 2、所有涉及新三板项目的电子文档请集中发送至我所为贵公司设置的专用工作邮箱： （请勿发送律师个人邮箱）。如有问题请联络 律师，电话： 。 3、请贵公司工作人员在附件一中根据提供资料的实际情况，已经提供的资料，请勾选“已提供”；具备相关资料但暂时未能提供请勾选“待提供”；缺失相关资料的，请勾选“无资料”；并请提供资料的负责人员在表格最下方签字栏签字确认，谢谢。 为保证尽职调查的专业性和严谨性，请贵公司对我所律师的工作予以配合和支持，同时也望贵公司及经办人员对于法律尽职调查带来的不便予以谅解！ 附件一:法律尽职调查资料清单 序号 项目 已提供 待提供 无资料 一、公司股本及其演变 1.1 公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》《公司变更登记情况查询单》及盖有“工商档案查询专用章”的公司及其控股子公司、参股公司、分公司全套工商详细档案文件 1.2 公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章的”《公司注册登记资料查询单》《公司变更登记情况查询单》及盖有“工商档案查询专用章”的公司发起人、其他股东全套工商档案文件 1.3 公司及其子公司历