《期货公司与境外特殊参与者委托结算协议》指引1.docxVIP

《期货公司与境外特殊参与者委托结算协议》 指引 甲方：（期货公司）乙方： 甲、乙双方经过平等协商，就甲方为乙方提供（交易场所）上市的（品种）交易委托结算服务的有关事项订立本合同。 第一节 委托事项及承诺 第一条 甲方向乙方作出以下声明或承诺： （一）甲方为依中华人民共和国（以下简称“中国”）法律法规设立的期货公司，具有期货交易所会员结算业务资格； （二）甲方具备符合期货交易所要求及从事委托结算业务所需要的人员、制度、营业场所和基础设施。 甲方保证上述声明的真实性、准确性、有效性，并承担因违背上述声明或承诺给自己及乙方造成的损失。 第二条 乙方向甲方作出以下声明或承诺： （一）乙方在中国境外依法注册设立，符合中国法律法规及期货交易所业务规则规定的境外特殊参与者的条件，具有直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易的资格； （二）乙方应当提供所在国（地区）法律法规认可的授权代表人（以下简称“授权代表人”）签署的授权委托书。 乙方保证上述声明的真实性、准确性、有效性，并承担因违背上述声明或承诺给自己及甲方造成的损失。 第三条 甲方接受并根据乙方委托为乙方在期货交易所从事境内特定品种期货交易提供结算、交割等相关服务。 第四条 乙方作为境外特殊参与者，其交易指令直接下达到期货交易所，期货交易所将成交回报实时发送给甲方和乙方。 第五条 乙方对其交易指令的成交结果负有履行义务并承担相应责任。 乙方与其客户在参与期货交易所期货交易过程中因委托、交易、风险控制、结算、交割等发生纠纷的，应当由乙方自行解决。 第六条 甲乙双方均承诺遵守中华人民共和国有关法律法规、政策、行业自律规则及合同约定事项。任何一方违反此项承诺，导致本协议无效或者解除的，应该承担相应的法律责任。 对于甲方为遵循中华人民共和国法律法规、政策、行业自律规则所采取的任何行为，甲方不承担责任。 乙方违反上述承诺的，甲方有权拒绝乙方的委托，并有权终止与乙方的委托结算关系。乙方应承担由此产生的全部责任。 第七条甲乙双方应当依据中华人民共和国法律法规切实履行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。乙方是境外特殊经纪参与者的，对其境外客户负有管理职责，负责开展其境外客户的反洗钱、反恐融资、反逃税工作。 第八条乙方有义务按照法律法规、行业自律规则等，向甲方提供相关资料及信息，并配合甲方履行风险管理职责。 乙方应当保证所提供资料及信息的真实性，并在发生变更时及时以书面形式通知甲方，否则，由此导致的责任和损失由乙方承担。 第九条 甲乙双方对在签订并履行本协议过程中所获得的有关对方及其客户的相关信息，除依照法律法规、行业自律规则等履行报告义务、接受调查、检查等情形外，应当为对方保密。甲乙双方承诺不利用结算业务关系及因此获得的信息损害对方的合法权益。 第二节 保证金及其管理 第十条 甲方应当按照规定在期货保证金存管银行开设期货保证金专用账户，管理乙方缴纳的用于期货交易的保证金。 第十一条 乙方应当在期货交易所指定存管银行开设期货结算账户。甲方与乙方之间期货业务资金往来应通过甲方的期货保证金专用账户与乙方的期货结算账户办理。 第十二条 乙方以（□银期转账（推荐）、□网上银行划付、□其他）方式将资金存入甲方期货保证金专用账户。乙方期货保证金到账以甲方开户银行确认为准。 乙方的出入金方式应当符合法律法规、政策、期货交易所及期货保证金存管银行的业务规则，以及甲方的有关规定。 第十三条 乙方应当保证其资金来源的合法性。甲方有权要求乙方对资金来源的合法性进行说明，必要时可以要求乙方提供相关证明。 乙方对其所做的说明及提供的证明文件负有保证义务，并承担相应的法律责任。 第十四条 乙方是境外特殊经纪参与者的，甲方应当按照期货交易所的业务规则，为乙方开立综合资金账户，用于乙方的期货结算、交割等。甲方仅针对乙方综合资金账户收取保证金及登记明细账，不为乙方的每个境外客户设立明细账户。 乙方应当为其每个境外客户所交付的保证金实行分账管理，为每个境外客户设立明细账户，按日序时登记和核算每个境外客户出入金、盈亏、交易保证金、手续费等。 第十五条 乙方缴纳的保证金属于乙方所有，除下列可划转的情形外，甲方不得挪用乙方保证金： （一）依照乙方的要求支付可用资金； （二）依照乙方的指令交存或者代为汇出、汇入保证金； （三）收取乙方应当支付的手续费、税款及其他费用； （四）为乙方支付办理交割、质押、期转现等业务的相关费用，或者乙方未履约情况下的违约金； （五）为乙方向期货交易所、结算机构、监管机构等支付相关费用； （六）有关法律法规或者中国证监会、期货交易所规定的其他情形。 第十六条 乙方同意其期货结算账户内的资金产生的利息，除另有约定，归属于甲方所有。 第十七条 甲方向乙方收取的保证金不得低于期货交易所向甲方收取的保证金。甲方