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zls整理合集 资料合集 招商添盈纯债债券型 证券投资基金招募说明书 基金管理人：招商基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司 zls整理合集 资料合集 重要提示 招商添盈纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2018年8月22日《关于准予招商添盈纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可 【2018】1359号文）注册公开募集。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。 本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金。本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括债券（包括国 债、中央银行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、政府支持机构债、政府支持债券、可分离交易可 转债的纯债部分及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、国债期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不投资于股票、权证等权益类资产, 也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各 类风险。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。 目 录 TOC \o 1-1 \h \z \u 一、绪言 4 二、释义 5 三、基金管理人 9 四、基金托管人 19 五、相关服务机构 21 六、基金的募集 24 七、基金备案 28 八、基金份额的申购与赎回 29 九、基金的投资 39 十、基金的财产 45 十一、基金资产估值 46 十二、基金的收益与分配 50 十三、基金的费用与税收 52 十四、基金份额的登记 54 十五、基金的会计与审计 56 十六、基金的信息披露 57 十七、风险揭示 62 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 66 十九、基金合同的内容摘要 68 二十、基金托管协议的内容摘要 87 二十一、对基金份额持有人的服务 96 二十二、其他应披露事项 98 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 99 二十四、备查文件 100 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等相关法律法规和《招商添盈纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗