证券就业人员后续课件.pptx

证券从业人员后续职业培训;讲授内容;问题1：主承销商资格证券公司申请主承销商资格，应当具备下列条件：;问题2股票发行过程中的不当行为;问题2：（续）股票发行过程中的不当行为;问题3：对股票承销业务中的不当行为的处罚 ;问题4：证券公司担任上市推荐人（包括恢复上市推荐人）符合的条件;问题4：（续）证券公司担任上市推荐人符合的条件;问题5：证券经营机构在争取承销项目的过程中，不得有的行为有 ;问题6：设立股份有限公司的发起人数量 ;问题7：证券发行上市保荐制度适用的对象 ;问题8：保荐机构不得推荐发行证券发行上市的情形 ;问题9：发行人经辅导达到下列要求的，保荐机构可推荐股票发行上市;问题10：证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容;问题10：（续）;问题11：证券发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起三个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。;问题12：中国证监会发审委情况;问题13：证监会发审委的职责;问题14：会后事项发审委会议应当遵守的规定 ;问题15：AAA发审委会议召集人在发审委会议上承担的职责 ;问题15：关联交易的原则;问题16：信息披露应坚持的原则 ;问题17：上市公司申请增发新股的条件;问题18：上市公司发行新股必须具备的条件;问题19：上市公司重大购买、出售、置换资产行为;问题20：上市公司不得发行可转换债券的情形;问题20：（继续）;问题21：“换股”的兼并方式;问题22：要约收购和协议收购;问题23：企业收购的业务流程和首要环节;问题24：收购人对上市公司的实际控制;问题25：被收购公司在收到收购人的通知后应履行的职责 ;问题26：收购人获得一个上市公司实际控制权的收购方式;问题27：收购的融资方式;问题28：向外商转让上市公司国有股和法人股应该坚持的原则;问题29：要约收购挂牌交易的同一种类股票的价格的确定;问题30：会员违反《交易规则》的处罚措施 ;问题31：内幕交易行为;问题32：深圳证券交易所规定的中小企业股票交易的异常波动 ;问题33：证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为;问题33：（续）;问题34：基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有的行为;问题35：证券分析师职业道德原则;即使赠品只是一张纸，顾客也是高兴的。如果没有赠品，就赠送“笑容”。 所谓企业管理就是解决一连串关系密切的问题，必须有系统地予以解决，否则将会造成损失。 浪费时间。五月-20五月-20 盖茨运用的管理风格既不是美国的个人主义式，也不是日本的共识主义式，而是独树一帜的达尔文式 企业成功经典名人名言11:1611:1611:16:26五月-20 前方充满着未知，但我必须得走。 无法评估，就无法管理。五月-20五月-20五月-20五月-2011:1611:16 授权就像放风筝，部属能力弱线就要收一收，部属能力强了就要放一放。 军队无放任，学校无放任，此今日世界各共和国之道例。军队放任，则将不能以令，学校放任，则师不能以教；将不能令则军败，师不能教则学校败，其为国忠，莫此之尤。08-五月-2008-五月-20 积极的人在每一次忧患中都看到一个机会，而消极的人则在每个机会都看到某种忧患。 不是没办法，而是没有用心想办法。用心想办法，一定有办法，迟早而已。五月-20五月-20五月-20 用人不在于如何减少人的短处，而在于如何发挥人的长处。 观察才行。 你的脸是为了呈现上帝赐给人类最贵重的礼物 做人低三分，做事高三分。11:16:2611:16:2611:16五月-20 决不能在没有选择的情况下，作出重大决策。 经营企业，是许多环节的共同运作，差一个念头，就决定整个失败 当你在事业上遇到挫折，有"打退堂鼓"的念头时，你应该加以注意，这是最危险的时候!五月-20五月-2011:1611:16:26 世界上没有夕阳企业,只有落后和不思进取的企业。 光靠价格便宜的产品能够长久地存活下来。 没有组织就没有管理，而没有管理也就没有组织。管理部门是现代组织的特殊器官，正是依靠这种器官的活动，才有职能的执行和组织的生存。 管理就是做好无数小的细节工作。08-五月-2008-五月-20五月-20 将良品率预定为85%，那么便表示容许15%的错误存在。 顾客是重要的创新来源。 人生的选择决定一切。 成功的企业领导不仅是授权高手，更是控权的高手。 卓有成效的管理者善于用人之长。2020-05-0808 五月 2020 做生意，要随着形势的变化而变化。做小生意，在于勤;做大生意，要看政治观局势。 魔鬼存在于细节之中。五月 20五月-2011:16 大多数的错误是企业在状况好的时候犯下的，而不是