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*** 农村商业银行股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为强化 *** 农村商业银行股份有限公司（以下简称“本 行”）关联交易的管理和风险控制要点，加强审慎经营，规范本行关 联交易行为， 控制关联交易风险， 保护存款人和其他客户的合法权益， 确保本行安全、稳健运行，特制定本办法。 第二条本办法适用于本行各种关联交易行为。 第二章 概念定义 第三条关联交易 : 是指本行与关联方之间发生的转移资源或义务的 下列事项： 1、授信； 2、资产转移； 3、提供服务； 4、中国银行业监督管理机构规定的其他关联交易。 包括并不限于： 第四条控制：是指有权决定本行、法人或其他组织的人事、财务和 经营决策，并可据以从其经营活动中获取利益。 第五条共同控制：是指按合同约定或一致行动时，对某项经济活动 所共有的控制。 第六条重大影响：是指不能决定本行、法人或其他组织的人事、 财务和经营决策，但能通过在其董事会或经营决策机构中派出人员等 方式参与决策。 第七条 关联方：本行的关联方包括关联自然人、法人或其他组 织。本文件所称法人或其他组织不包括商业银行 第八条本行的关联自然人包括： 1、本行的内部人，包括本行的董事、高级管理人员、有权决定或 者参与本行授信和资产转移的其他人员； 2、本行的主要自然人股东，即指持有或控制本行 5%以上股份或 第 1 页 共 9 页 表决权的自然人股东。 自然人股东的近亲属持有或控制的股份或表决权应当与该自然人 股东持有或控制的股份或表决权合并计算； 3、本行的内部人和主要自然人股东的近亲属， 本办法所称近亲属 包括父母、配偶、兄弟姐妹及其配偶、成年子女及其配偶、配偶的父 母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄 弟姐妹的成年子女及其配偶； 4、本行的关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、关键管 理人员，本项所指关联法人或其他组织不包括本行的内部人与主要自 然人股东及其近亲属直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人 或其他组织； 5、对本行有重大影响的其他自然人。 第九条本行的关联法人或其他组织包括： 1、本行的主要非自然人股东，即指能够直接、间接、共同持有或 控制本行 5%以上股份或表决权的非自然人股东； 2、与本行同受某一个企业直接、间接控制的法人或其他组织； 3、本行的内部人与主要自然人股东及其近亲属直接、间接、共同 控制或可施加重大影响的法人或其他组织； 4、其他可直接、间接、共同控制本行或可对本行施加重大影响的 法人或其他组织。 第三章职责与权限 第十条 董事会关联交易管理职责与权限： 1 、对本行特别重大关联交易进行审批； 2 、向股东代表大会就关联交易管理制度的执行情况以及关联交 易情况做出专项报告，披露关联交易情况。 第十一条 监事会关联交易管理职责与权限： 1、负责全行重大和特别重大关联交易进行监督； 2、负责对与本行董事、 高级管理人员有关联关系的关联交易进行监督。 第十二条风险管理与关联交易控制委员会关联交易管理职责与权 限： 第 2 页 共 9 页 1、认定全行的关联方，并向董事会报告； 2、负责关联交易的管理，控制关联交易风险； 3、负责对本行重大关联交易进行审批， 对特别重大关联交易进行审议 后提交董事会审批； 4、负责全行关联交易的备案管理。 第十三条 授信管理委员会关联交易管理职责与权限： 1、负责全行对超出授信评审部审批权限的一般关联交易的授信审批； 2、对全行重大及特别重大关联交易进行审议，