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2017 年度地区（部门）行政事业单位 内部控制报告 汇总单位公章 地区（部门）名称：吉安市农业综合开发办公室汇总单位负责人：罗于剑 ( 签章 ) 牵头部门负责人 : 龙涛 ( 签章 ) 填 表 人: 余碧莹 ( 签章) 电 话 号 码 : 0796-8231436 单 位 地 址: 吉安市行政中心 D座 7 楼 邮 政 编 码: 343000 报 送 日 期： 2018-03-15 地区（部门）名称 吉安市农业综合开发办公室 所属单位总数 1 其中：实际汇总的单位数 0 其中：汇总报送决算报表的单位数 0 预算管理层级 地（市）级 1 吉安市农业综合开发办公室内部控制报告 为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》 （财 会〔 2015〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财 会〔2012〕21号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度 （试行）》（财会计〔2017〕 1号）的有关规定，现将本地区（部门） 2017年行政事业单位内部控制工作情况报 告如下： 一、组织开展内部控制建立与实施工作的总体情况 （一）本地区 ( 部门 ) 对内部控制建立与实施工作的组织情况。 一、由秘书科起草《吉安市农业综合开发办公室行政事业单位内部控制工作的通知》，报请办党组批准后，按方案部署落实内控规范工作。 二、由秘书科牵头，组织召开农开办内部控制规范实施联席领导小组协调会，专题讨论实施，明确职责分工，沟通相关情况，部署相关工作。 （二）本地区 ( 部门 ) 对内部控制建立与实施工作的动员情况。 专题召开我办内部控制基础性评价动员培训大会， 由主任部署全局内部控制基础性评价工作的贯彻落实工作，并认真学习内部控制的相关知识。培训范围包括：办机关相关业务科室和相关人员。 （三）本地区 ( 部门 ) 对内部控制建立与实施工作的部署情况。 1．根据文件精神，结合我办实际，考虑行政事业单位管理差异实际情况，研 2 究确定内部控制农业综合开发资金监督管理的制度，保障项目资金及时、足额、安 全发放到位。 2．加强专业技术指导，我办内控规范实施联席领导小组通过调研、座谈、经 验交流等多种方式与实施单位沟通有关情况，研讨有关问题，开展内控建设工作。 建立定期工作监督检查，对内部控制规范贯彻实施工作做出统筹安排和具体部署。 3、全面系统分析我办经济活动风险。 首先要针对内部控制的要求、 调查分析， 归纳内部控制各项管理要求和风险点；要全面梳理管理流程和业务流程风险，根据我办业务特点查找风险点，并从各个业务所面临的内外部环境入手，运用多种手段进行风险的定性和定量评估。对已经识别的风险要进行定性分析、定量分析和风险排查，确定风险等级，制定出相应的应对措施和整体策略。 4、建立健全我办各项内部控制制度与措施。根据确定的风险点、风险等级和风险应对策略，组织相关人员修改完善工作流程和经济业务流程，提出风险管控措施，固化信息系统和流程。 5、有效保证内部控制管理制度贯彻执行。明确各个岗位和有关工作人员的分 工和责任，对内部控制管理制度的执行结果进行考核和奖惩，重点强调 一把手 的执行力，形成完善的内部控制执行机制，及时研究执行中的问题，完善应对措施。 （四）所属单位的落实及执行情况等。 1．加强内控制度的监督与评价。充分利用廉政风险防控机制和内部审计、财政监督检查结果等情况， 由我办纪检监察部门牵头定期开展我办内部控制规范监督检查和自我评价工作，认真整改，每年至少开展一次自我评价，并提交自我评价报 3 告。内控领导小组应当专题对自我评价报告进行研究，责成相关部门进行整改。整 改结果应当作为自我评价报告的组成部分。 2．农开办内部控制领导小组将及时进行总结，查找不足，提出下一步工作意 见，确保内部控制全面顺利实施。 二、组织开展内部控制工作的主要方法、经验和做法 （一）地区（部门）层面工作协调机制的建立情况。 建立联席工作机制，由秘书科牵头，纪检监察、会同计财科、工管科成立行政事业单位内部控制规范实施联席领导小组。 联席领导小组负责内部控制贯彻实施工作做出统筹安排和具体部署，随时掌握有关情况和存在问题，及时加以协调解决， 将内控规范列入廉政风险防控、 单位考核和审计检查范围， 提高有效实施的执行力。 （二）地区（部门）层面组织开展内部控制工作的工作方案。 为贯彻落实中央、省、市相关文件要求，推动我办行政事业单位开展内部控制工作，提高行政事业单位管理能力，加强廉政风险防范，现就市农业综合开发办公室实施行政事业单位内部控制工作提出以下方案。 一、重要意义 （一）实施内控规范是落实十八届三中全会精神的重要举措。《关于全面深化改革若干重大问题的决定》明确指出，要深化行政体制改革，坚持用制度管权、管 事、管人，让人民监督权力， 把权