宝通科技：创业板公开发行可转换公司债券募集说明书摘要.PDF

股票简称：宝通科技 股票代码：300031 无锡宝通科技股份有限公司 创业板公开发行可转换公司债券 募集说明书摘要 （地址：江苏省无锡市新吴区张公路19 号） （申报稿） 保荐机构（主承销商） 签署日期：2020 年6 月3 日 1-1-2-1 无锡宝通科技股份有限公司 可转换公司债券募集说明书摘要 发行人声明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其摘要不存在任何 虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人 （会计主管人员）保证 募集说明书中财务会计报告真实、完整。 证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其 对发行人所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-1-2-2 无锡宝通科技股份有限公司 可转换公司债券募集说明书摘要 重大事项提示 投资者在评价公司本次发行的可转换公司债券时，应特别关注下列重大事 项，并仔细阅读募集说明书中有关风险因素的章节。 一、关于公司本次发行的可转换公司债券的信用评级 公司聘请联合信用评级有限公司为本次发行的可转换公司债券进行了信用 评级，公司主体信用评级为AA-级，本次可转换公司债券信用级别为AA-级。在 本期债券存续期限内，联合信用评级有限公司将持续关注公司经营环境的变化、 经营或财务状况的重大事项等因素，出具跟踪评级报告。如果由于公司外部经营 环境、自身或评级标准变化等因素，导致本次可转债的信用评级级别变化，将会 增大投资者的风险。 二、公司本次发行可转换公司债券不提供担保 本次发行的可转换公司债券未提供担保，请投资者特别关注。 三、公司的股利分配情况 （一）利润分配政策 公司在《公司章程》（2019 年4 月）中对税后利润分配政策规定如下： “第一百六十四条公司利润分配政策的审议程序和决策机制 （一）利润分配政策的一般审议程序和决策机制 1、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，公司财务部门配合 会计师事务所进行年度审计工作并草拟财务决算以及下一年度财务预算方案，财 务的预算、决算方案及利润分配方案由财务负责人、董事会秘书会同经理共同拟 定，书面递交公司董事会。 2 、利润分配方案由公司董事会审计委员会讨论并提出修改意见，最终由董 事会决定，公司董事会应根据公司的财务经营状况，提出可行的利润分配提案， 并经出席董事会过半数董事通过并决议形成利润分配方案。 3、独立董事在公司召开审议利润分配提案的董事会会议前，应当就利润分 配的提案提出明确意见，同意利润分配的提案的，应经全体独立董事过半数通过， 如不同意利润分配提案的，独立董事应提出不同意的事实、理由，要求董事会重 1-1-2-3 无锡宝通科技股份有限公司 可转换公司债券募集说明书摘要 新制定利润分配提案，必要时，可提请召开股东大会。 独立董事可在股东大会召开前向公司社会公众股股东征集其在股东大会上 的投票权，独立董事行使前述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。 4 、监事会应当就利润分配的提案提出明确意见，同时充分考虑外部监事的 意见（如有），同意