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融资融券基础知识培训 提 纲 融资融券背景介绍 融资融券基础知识 融资融券交易流程 一、融资融券背景介绍 业务背景— 业务背景—政策推出历程 2006年06月30日 2006年08月21日 证监会发布《证券公司融资融券试点管理办法》 《融资融券交易试点实施细则》发布 2006年08月29日 2006年09月05日 证券登记结算公司融资融券试点登记结算业务实施细则 《融资融券合同必备条款》 融资融券交易风险揭示书必备条款》 2008年04月08日 2008年04月25日 证监会就《证券公司风险控制指标管理办法》等一 系列相关文件征求意见 《证券公司监督管理条例》 《证券公司风险处置条例》 2008年10月05日 2008年10月31日 证监会宣布启动融资融券试点 证监会发布《证券公司业务范围审批暂行规定》 业务背景— 业务背景—同业准备情况 长江证券、东方证券、东海证券、光大证券、广发证券国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、华泰证券平安证券、招商证券、中金公司、中信证券长江证券、东方证券、东海证券、光大证券、广发证券、 长江证券、东方证券、东海证券、光大证券、广发证券 国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、华泰证券 平安证券、招商证券、中金公司、中信证券 长江证券、东方证券、东海证券、光大证券、广发证券、 国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、华泰证券、平安证券、招商证