2017年上半年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题.pdfVIP

作者： ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途 2017 年上半年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益 与风险考试试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效 期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的 __特征。资料个人收集 整理，勿做商业用途 A ．永久性 B ．持续性 C ．参与性 D ．收益性 2、在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是（）。 A. B. C. D. 3、一般不需要进行证券信用评级的证券是 __ 。 A ．金融债券 B ．公司债券 C ．地方政府债券 D ．中央政府债券 4、在 __假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数 据中获益是徒劳的。 A ．弱势有效市场 B ．半强势有效市场 C ．强势有效市场 D ．半弱势有效市场 5、新股网上竞价发行中，投资者作为 __ ，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不 低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。资料个人收集整理，勿做商业用途 A ．卖方 B ．买方 C ．委托方 D ．代理方 6 、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 A 股现金红利派发权益登记日为 __ 日。 A ．T B ．T+3 1 / 9 C ．T+4 D ．T+8 7、根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为 __ 。 A ．境内资产证券化和离岸资产证券化 B ．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 C ．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化 D ．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券 化 8、__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。 A ．市场营销分析 B ．市场营销计划 C ．市场营销实施 D ．市场营销控制 9、截止到 2005 年底，在证券交易所挂牌交易的权证有 __ 只。 A ．3 B ．1 C ．7 D ．920 10、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其 他形式的或有负债之和不高于净资产的 __ ，因证券公司发债提供的反担保除外。资料个人 收集整理，勿做商业用途 A ．10% B ．20% C ．30% D ． 40% 11、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为 5%和 9% ，则优先股 成本为 __ 。资料个人收集整理，勿做商业用途 A ．5.26% B ．9.47% C ．5.71% D ．5.49% 12、 2008 年 4 月 12 日，中国人民银行颁布了（），并于 4 月 15 日正式施行。 A ．《短期融资券管理办法》 B ．《短期融资券承销规程》 C ．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D ．《短期融资券信息披露规程》 13、新股发行价格的市盈率应（）股票市场上同类型股票的市盈率。 A ．低于 B ．高于 C ．等于 D ．无所谓 14、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起 __个工作日内，依法进行审查，出 具是否有异议的书面意见。资料个人收集整理，勿做商业用途 A ．5 2 / 9 B ．10 C ．20 D ．30 15、某公司发行认股权证，规定在债券到期前的 5 年时间内，每 5 个认股权证可按 15 元的 执行价