第五讲公共政策工具分析知识课件.pptVIP

第五讲 公共政策工具 一、政策工具的涵义与类型 二、影响政策工具选择的因素 三、我国新政策工具的引入 ——以艾滋病防治的政策工具为例 一、政策工具的涵义与类型 政策工具（Public Policy Instrument），又称政府工具（The Tools of Government）、治理工具。 萨拉蒙：政府治理工具，又称公共行动的工具（A tool of Public Action），它是一种明确的方法，通过这种方法集体行动得以组织，公共问题得以解决。 欧文·休斯：政府的工具是政府的作用方式，以及政府行动时的机制。 张成福：把政府实质性的治理目标或政策目标转化为具体的行动，以改变政策目标群体的行为，从而最终实现政策目标的手段和机制。 陈振明：人们为解决某一社会问题或达成一定的政府目标而采取的具体方式和方法。“最好是将政策工具限定在实现政策目标或结果的手段这一特性上。” 一、政策工具的含义与类型 （1）分类多样化。标准不同，所划分的类型也不同。 （2）现有的分类几乎都不是穷尽的，因为没有注意到非正式工具的作用。 （3）大多数分类的排他性不强，存在着交叉现象。 豪利特和拉米什对政策工具的分类 1、自愿（自主）性工具 （1）家庭与社区 （2）志愿者组织 （3）私人市场 （1）家庭与社区 优点：不花政府的钱； 广泛的政治支持。 缺点：在解决复杂社会问题上通常无能为力； 规模经济效应也要求由政府集中提供公共服务； 依赖这类政策工具来解决公共问题可能不公平。 （2）志愿者组织 优点：志愿者组织的灵活性、迅速回应度以及体验选择的机会是政府组织所不能比拟的；由志愿者组织提供服务来满足社会需要，降低了对政府行动的需求；NGO也是一个公平的政策工具；它们对促进社区精神、社会团结与政治参与有积极贡献。 缺点：志愿失灵与合约失灵。 （3）私人市场 优点：市场在提供大部分私人物品上是富有效力和效率的手段。 缺点：市场不能充分提供大部分公共政策旨在解决的那些纯公共物品；由于存在不同类型的市场失灵，市场在提供各类收费的俱乐部物品和公共池塘资源时也存在困难；市场也是一个高度不公平的政策工具，因为它仅仅满足那些有支付能力的人们的需求。 2、强制性工具 （1）政府管制 （2）公共企业 （3）直接提供 （1）政府管制 优点：管制较容易实施和管理，运行管理比其他工具更有效率，并且不存在其他工具所涉及的不确定的问题；相对于其他工具来说，管制更适用于危机管理；管制比其他工具（例如补助或者税收）的财政成本更低；采取管制措施能够表现出政府部门的快速行动，对公众而言具有政治感染力。 缺点：管制经常扭曲志愿部门或私人部门的活动，从而导致经济无效率；管制会抑制创新和技术进步；管制经常缺乏灵活性；管制所引起的社会服从成本会比较高。 （2）公共企业 优点：在因高资本投入或无利可图而私人企业不愿提供社会需要的物品和服务的条件下，公共企业是一项有效率的经济政策工具；建立公共企业所要求的信息比利用自主性工具或管制时所要求的信息少；公共企业的利润能积累公共资金以用于公共支出。 缺点：政府经常难以控制公共企业；由于连续亏损并不导致破产，公共企业可能是无效的；许多公共企业处于垄断地位，因此它们能够将无效率的成本负担转嫁到消费者身上。 （3）直接提供 优点：直接提供所要求的庞大机构规模使其能够获得高度工作绩效所必需的资源、技巧和信息；直接提供避免了间接提供所产生的一些问题，如讨论、谈判以及较高的信息需求；直接提供允许交易内部化，从而使成本最小化。。 缺点：官僚机构直接提供的服务经常是刻板僵化的；对提供产品及服务的机构和官员的政治控制常常忽略为公众服务；由于官僚机构缺乏竞争，它们没有足够的成本意识；政府机构之间和机构内部的冲突会损害物品和服务的直接提供。 3、混合性工具 （1）信息和倡导（规劝） （2）补贴 （3）产权拍卖 （4）税收与使用者付费 （1）信息和倡导 优点：对政府处理那些尚没有明确解决办法的问题来说，倡导是一个良好的出发点；倡导容易实施，而且，如果单单通过倡导就能解决问题的话，就不必采取其他措施了；另外，如果找到了更优的政策工具，很容易就能改变或者禁止倡导的政策；倡导的成本很低；倡导与重视论据、说服、个人责任和自由的民主社会的规范相一致。 缺点：在危机时期，倡导是一个虚弱无力的政策工具。 （2）补贴 优点：如果政府的期望偏好与目标群体的意愿偏好相吻合，那么补贴非常容易确立；由于个人可以根据不断变化的情况来决定如何对补贴做出回应，所以补贴是一种灵活的政策工具；因为允许个人或公司自主决策以做出适当的回应，所以补贴能够鼓励创新；由于存在潜在的受益者，管理、执行与实施补贴的成本较低；补贴具有较高的政治可行性。 缺点：补贴（税收鼓励