出具私募基金管理人登记法律意见书尽职调查清单.docxVIP

私募基金管理人登记法律意见书尽职调查清单一览表 材料名称 备注 目标公司从成立至今的全套工商 登记资料复印件 ; 如为新设公司尚 工商材料需加盖工商 1 未登记为私募管理人的，提交股 局骑缝印章；公司股 东会同意公司登记为私募管理人 东会决议等需复印加 的股东会决议及相关通知、会议 盖公司章。 记录等资料。 子公司指：持股 5%以 上的金融企业、上市 公司及持股 20%以上 分公司、子公司或关联方成立至 的其他企业；关联方 2 今的全套工商登记资料复印件 指：受同一控股股东 / （如有），需加盖工商局骑缝印 实际控制人 / 同一法定 章 代表人或负责人控制 的金融企业、资产管 理机构或相关工商注 册机构。 3 公司、分公司、子公司和其他关 提供相关协议、资 联方是否存在股权激励、信托持 料。  股、委托持股、职工持股会或类 4 似安排，以及是否存在未进行工 商登记的股权变更（如有） 公司、分公司、子公司和其他关 联方现行有效的营业执照、批准 证书、组织机构代码证、统计 证、税务登记证、外汇登记证、 复印件加盖公司章。 5 银行开户许可证、社保登记证、 公积金开户证明、国有资产产权 登记证（如有）。 公司成立至今获得的主要荣誉和 提供相关文件、证书 奖励。 复印件，盖公司章。 6 公司、子公 司、分支机构和其他关联 方是否已登记为私募基金管理人，若已 复印件，加盖公司 登记， 提供相关登记文件。 章。 法人股东现行有效的主体资格证 明文件（企业法人营业执照、组 复印件公司盖章； 7 织机构代码证），法人股东一并 身份证复印件本人签 提供该股东的公司章程及章程修 名。 正案；自然人股东提供身份证复  自然人股东。印件 自然人股东。 8 股东现场调查表 境外股东（如有）提供外商投资 企业批准证书、经公证认证的境 复印件公司盖章； 9 外投资股东的全套注册资料、中 国证监会的批准文件、外经贸部 门批准证书 实际控制人（如有）， 提供实际 控制人的主体资格证明、工商注 复印件公司盖章； 10 册信息（法人）及实际控制人对 自然人签字 外投资相关材料 股东、公司的实际控 制人（如有）、公司 的控股子公司（如 有）是否存在尚未了 结的或潜在的重大诉该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 主要股东（持股 5%以上）现场访 11 讼、仲裁；是否存在 谈问卷 违法情况，包括违反 国家法律、行政法 规、部门规章、自律 规则等受到刑事、民 事、行政处罚或纪律该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 12 13 公司组织架构图包括所有部门及 所有下属控股和参股公司（如 有）及部门职责。 公司基本制度，根据公司情况主 要有三会议事规则、总经理工作 细则、关联交易制度、对外担保 制度、子公司管理制度，财务管 理制度，经营管理制度，行政管 理制度，人事管理制度，保密制 度，岗位隔离制度等。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 配套管理制度：根据公司情况主 要有运营风险控制制度、信息披 露制度、机构内部交易记录制 度、防范内幕交易、利益冲突的 投资交易制度、合格投资者风险 揭示制度、合格投资者内部审核 流程及相关制度、私募基金宣传该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 处分；是否有到期未 偿还债务等情况；是 否有欺诈或其他不诚 实行为等情况 加盖公司章。 具体情况视具体业务 类型而定； 加盖公司章。 具体情况视具体业务 类型而定； 加盖公司章。 加盖公司章复印加盖公司章复印加盖公司章 加盖公司章 复印加盖公司章 复印加盖公司章 推介、募集相关规范制度以及 （适用于私募证券投资基金业 务）的公平交易制度、从业人员 买卖证券申报制度。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 与公司注册地一致的经营场所证 明，若是自有产权，则提供产权 15 证明；若是租赁，则须提供租赁 合同及完税证明。 公司员工花名册，包括姓名、部 门、职务、性别、年龄、籍贯、 政治面貌、婚姻状况、文化程 度、专业、职称、证件类型及号 码、工资、入职年月日、签订劳 动合同情况（首次签订劳动合同该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 16 起止年月、最近一次续签劳动合 同起止年月、未签订劳动合同情 况说明）、签订其他用工协议情 况（协议名称、起止年月）、缴 纳五险一金情况（缴纳险种、未 缴纳险种及情况说明）。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 公司主营业务及兼营业务（如 17 有），提供公司、子公司及关联机构（如有）最近一年及一期经 审计的财务报告及原始财务报 表；公司近 12 个月重大经营合 同。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 公司是否与其他机构签署基金外 包服务协议（含提供销售、销售 18 支付、份额登记、估值核