各部门风险评估表完善后.pdf

风险评估表 部门 风险点 内控风险 控制目标 设备维修是否有维修记录单 设备维修有维修记录单 设备是否建立台账 所有机器设备建立台账 设备维护、维修及时有效； 維修部 设备台账、质料保管规范； 设备是否保养计划 设备有保养计划 设备是否做定期保养 设备做定期保养 原材料是否合格； 原材料价格、质量与样办是否一致，送货是否准时。 原材料价格、质量与样办一致，送货准时。 入库验收程序规范，无超入； 入库数量与订单数量是否一致 入库数量与订单数量一致。 橡胶部/ 飞铝部 设备维护、维修及时有效； 设备维修是否有维修记录单，设备是否建立台账。 设备维修有维修记录单，建立了台账。 设备有台账，资料保管规范； 设备是否有保养计划，设备是否做定期保养。 设备有保养计划，设备做定期保养。 人 劳动合同签订；入职、离职手续规 劳动合同签订；入职、离职手续是否规范 劳动合同签订；入职、离职手续按规范执行 事 范 部 人员招聘 人员招聘是否及时有效 人员及时招聘 每月有灭火器材检查记录每个季度都有消防演 防火灾 厂内消防设施及灭火器 习。 保安部 防偷盗、防破坏、防治安事故的发 每周有组织学习、培训有工作例会并对厂区内重点区域 加强每小时一次的重点区域及各部门的巡逻巡 生 加装监控设施。 察，并有巡察记录。而且岗位实行 24小时监控 安装杀毒软件，定期升级杀毒软件病毒库并杀 电脑系统 电脑操作系统因为病毒导致系统崩溃 毒 电脑部 电脑资料 人为误删除或者硬盘损坏导致资料丢失 电脑中的重要资料需同步备份一份到公共区 物于帐一致 原材料是否有标示卡，分库位 原材料有标示卡，分库位 出入库验收程序规范 物料是否按先进后发货 物料按先进后发货 五金仓及 塑胶仓 不良物料处理 不良物料是否及时处理 不良物料需 3天处理 塑胶仓 物料数量与账面数量 物料数量与账面数量是否一致 物料数量与账面数量一致 生产计划 是否按计划生产 按计划生产不影响货期 员工操作规范 员工是否按操作规范作业