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增长理论与发展经济学——关于在增长理论基础上重建发展经济学的若干思考 【内容提要】发展经济学在二战后半个多世纪的发展中经历了一个由盛而衰的过 程。对于发展经济学未来的发展取向，人们提出了许多不同的见解。然而，所有这些 见解看来都忽略了两个极其重要的方面：第一，发展经济学如何建立自己的理论统一 性；第二，假定实现了理论上、方法上的统一性，发展经济学如何建立自己的经验基 础。文章的主要目的在于引入重建发展经济学的一个新方向，其两个基本观点是：第 一，发展经济学应当并且能够在增长理论的基础上重建，也就是说，发展经济学可以 作为增长经济学的一个应用学科来建立。从形式化分析的角度，发展问题可以作为一 类特殊的增长问题来处理。这样，发展经济学的理论统一性问题便可以获得解决。第 二，发展经济学的重建可以以东亚的发展经验作为参照，因为东亚提供了二战后发展 中国家通过与发达国家的对外贸易实现了成功的经济发展的相对完整的经验。作者以 增长理论作为框架，以东亚经验作为参照，提出了重建发展经济学的一个初步纲要。 【关键词】收敛理论；东亚模式；发展经济学 【作者简介】赖平耀，中国社会科学院世界经济与政治研究所。（北京邮编： 100732） 【中图分类号】D061.3 【文献标识码】A 【文章编号】1006-9550(2003)10- 0055-06 一、引 言 在过去近二十年中，增长理论在沉寂了很长一段时间后，取得了迅速的发展，再 度恢复了其在经济学中的主流地位。与此同时，发展经济学则经历了一个由盛而衰的 过程。具有讽刺意味的是：发展经济学的衰落，并不是因为发展问题已经过时，或对 于所有已知的重大发展问题，发展经济学都已经给出了理论上完满的解答。恰恰相 反，发展问题在全世界范围内远未过时，对于现实中重大的发展问题，我们在发展经 济学文献中能够找到的理论解答是极贫乏的。 那么，问题出在哪里呢？克鲁格曼①提供了一个可能的解释，即形式化分析模型 发展的滞后。不过，这明显地不能解释为什么在增长理论自20 世纪80 年代中期以来 取得了突破性进展、再度恢复了其在经济学中的主流地位之后的今天，发展经济学仍 处于衰落境地。发展问题较之单纯的一般增长问题更为复杂可能是其中的一个原因， 但肯定不是故事的全部。对于发展经济学未来的发展取向，人们提出了许多不同的见 解。然而，所有这些见解看来都忽略了两个极其重要的问题：第一，发展经济学如何 建立自身的理论统一性；第二，给定理论上、方法上的统一性，发展经济学如何建立 自己的经验基础。本文的一个主要目的就在于澄清这两个具有基本重要性的问题。我 们的两个基本观点是：第一，发展经济学应当并且能够在增长理论的基础上重建，也 就是说，发展经济学可以作为增长经济学的一个应用学科来建立。从形式化分析的角 度，发展问题可以作为一类特殊的增长问题来处理。这样，发展经济学的理论统一性 问题便可以获得解决。第二，发展经济学的重建可以以东亚的发展经验作为参照。东 亚提供了二战后发展中国家通过与发达国家的对外贸易实现了成功的经济发展的相对 完整的经验。这样，我们既可以在东亚的发展经验中找到丰富的发展问题，也可以利 用东亚的经验检验和扩展我们提出的相关理论。 本文的讨论涉及以下问题：重建发展经济学的若干基本问题；提供讨论的经验背 景；提出在增长理论的基础上重建发展经济学的一个基本的方法论路线(“收敛”方 法)；进一步讨论理论建模的经验基础；提出本文分析得到的主要结论。 二、增长与发展：若干基本的事实及问题 增长理论关注的一个中心问题是人均收入持续增长的原因，发展理论关心的主题 则是后进国家的经济增长及不同国家间经济增长差别的原因。持续的人均收入增长及 与之相关联的全面的、显著的结构变动构成现代经济增长的一个基本特点。众所周 知，现代经济增长是从18 世纪英国工业革命开始的，其后扩展到其他西方国家。正 是这种首先开始于西方国家的现代经济增长在其后一个半世纪内导致西方世界与非西 方世界在人均收入方面的差距急剧扩大，从而使得世界划分为两个截然不同的群体： 发达国家与不发达国家。第二次世界大战结束后整个世界经济与政治格局的演变，在 现代经济增长的传播上带来了一系列具有基本重要性的变化。第一，现代经济增长进 一步扩展到了大多数的属于非西方世界的发展中国家。② 因此，在这个意义上，现 代经济增长成了一种真正世界性、全球性的现象。第二，同二战前相比，整个世界的 经济增长发生了显著