融资融券知识测评题目+答案.pdfVIP

综合测试 1.如果某投资者信用账户内有 200 元现金和 100 元市值的证券 A ，假设证券A 的折算率为70%。那么，该投资者信用账户内的保证金 金额为（）元。 100 300 200 270 2.融券交 则为投资者提供了做空的手段。 正确 错误 3.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交 易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。 50% 40% 25% 10% 4.证券公司向客户收取融资融券的利息费用时，按（ ）时间标准计 算。 按“天”计息 按“月”计息 按“季”计息 按“年”计息 5. （）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券 直接划转至证券公司融券 用证券账户的一种还券方式。 直接还券 卖券还款 直接还款 买券还券 6.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券 交易）证券账户可以有： 3 个 2 个 1 个 没有限制 7.信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标 的证券范围以外的证券。 错误 正确 8.当维持担保比例达到（ ）标准时，投资者没有按时追加担保物， 将被面临被平仓的危险。 低于 300% 低于 200% 低于 130% 低于 100% 9.授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上 限。 正确 错误 10.证券公司在与客户签订融资融券合同前，向客户履行风险揭 示义务。 正确 错误 11.客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为 （ ）。 信托财产 交易所财产 登记结算公司财产 证券公司财产 12.投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。 签订《融资融券合同》 以上都包括 签订《融资融券交 风险揭示书》 开立信用证券账户和信用资金账户 13.投资者信用账户内有 60 万元现金和 100 万元市值的某证券， 假设该证券的折算率为 60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金 额为（ ）万元。 100 万元 160 万元 136 万元 120 万元 14.当前交易所规定的投资者可以融资买入的标的证券不包括（）。 权证 股票 基金 债券 15.标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投 资者融出的证券，（ ）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务 试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单， 并向市场公布。 证券交易所 中国证监会 中国证券业协会 证券公司 16.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，国债的折算 率最高不超过（）。 95% 90% 85% 80% 17.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。 前一日平均收盘价 最新成交价 收盘价 净值 18.投资者在注销信用证券账户前，投资者应该了结全部的融资 融券交易，并将剩余证券划至其普通证券账户。 错误 正确 19.投资者信用证账户中有 150 万元保证金可用余额，该投资者的 融券保证金比例为 100%，则该投资者最大可融券卖出（ ）万元价值的证券。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均 忽略不计。 50 万元 100 万元 150 万元 200 万元 20.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，其他上市证 券投资基金和债券折算率最高不超过（）。 80% 65% 90% 70%