ISO45001-2018内审检查表(经典).doc

ISO45001-2018内部审核检查表 被审核部门： 审核日期： 审核员： 序号 检查内容 涉及 ISO条款 检查记录 审核结论 OK NC N/A (备注：N/A-不适用；OK表示符合；NC表示不符合) 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 12 页 1 公司是否针对公司所处外部/内部环境，确定了职业健康安全管理体系范围 ●外部环境，如： a)文化、社会、政治、法律、金融、技术、经济和自然环境以及市场竞争，无论是国际的、国内的、区域的，还是地方的 b)新加入的竞争对手、承包方、分包方、供方、合作伙伴和供应商，以及新技术、新法律和新出现的职业 c)有关产品的新知识及其对健康和安全的影响 d)与行业或专业相关的、对公司有影响的关键驱动因素和趋势 e)与其外部相关方之间的关系，以及外部相关方的观念和价值观 f)与上述各项有关的变化 4.1/4.3 ●内部环境，如： a)治理、公司结构、角色和责任 b)方针、目标及其实现的策略 c)能力，可理解为资源、知识和技能(如资金、时间、人力资源、过程、系统和技术) d)信息系统、信息流及决策过程(正式的和非正式的) e)新的产品、材料、服务、工具、软件、场所和设备的引入 f)与工作人员的关系，以及他们的观念和价值观 g)公司文化 h)公司所采用的标准、指南和模型 i)合同关系的形式和范围，包括诸如外包活动 j)工作时间安排 k)工作条件 l)与上述各项有关的变化 2 公司是否通过以下方面来确定并理解工作人员及其他相关方的需求和期望。公司一旦采纳这些需求和期望，是否就在策划和建立职业健康安全管理体系时予以应对 (1)除工作人员之外，相关方还可包括：法律法规监管机构(当地的、地区的、省/直辖市/自治区的、国家的或国际的)；上级组织；供方、承包方、分包方；工作人员代表；工作人员组织(工会)和雇主组织；所有者、股东、客户、访问者、公司所在社区和邻居以及一般公众；顾客、医疗和其他社区服务机构、媒体、学术界、商业协会和非政府组织；职业健康安全组织、职业安全和健康护理方面的专业人员 (2)有些需求和期望具有强制性，如已被纳入法律法规的需求和期望 (3)对于其他需求和期望，公司也可决定是否自愿接受或采纳(如签署自愿性倡议) 4.2 3 公司根据ISO45001的要求建立、实施、保持并持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相互作用 4.4 4 公司总经理是否通过以下措施来证实其在职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺： (1)对保护工作人员的与工作相关的健康和安全承担全部职责和责任 (2)确保建立职业健康安全方针和职业健康安全目标，并确保其与公司的战略方向相一致 (3)确保将职业健康安全管理体系的过程和要求融入公司的业务过程 (4)确保可获得建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系所需的资源 (5)通过协商、识别以及消除妨碍参与的障碍或障碍物，确保工作人员及工作人员代表的积极参与 (6)就有效职业健康安全管理的重要性和符合职业健康安金管理体系要求的重要性进行沟通 (7)确保职业健康安全管理体系实现其预期结果 (8)指导并支持工作人员对职业健康安全管理体系的有效性做出贡献 (9)通过系统地识别和采取措施以应对不符合、机遇以及与工作相关的危险源和风险，包括体系缺陷，确保及促进职业健康安全管理体系的持续改进以提升职业健康安全绩效 (10)支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用 (11)在公司内培养、引导和宣传支持职业健康安全管理体系的文化 5.1 5 公司总经理与公司各层次的工作人员协商后是否建立、实施并保持职业健康安全方针： 职业健康安全方针内容是否包括提供安全健康的工作条件以预防与工作相关的伤害和健康损害的承诺 职业健康安全方针内容是否为制定职业健康安全目标提供框架 职业健康安全方针内容是否包括满足适用的法律法规要求和其他要求的承诺 职业健康安全方针内容是否包括利用控制层级控制职业健康安全风险的承诺 职业健康安全方针内容是否包括持续改进职业健康安全管理体系以提高职业健康安全绩效的承诺 职业健康安全方针内容是否包括包括工作人员及工作人员代表参与职业健康安全管理体系决策过程的承诺 5.2 职业健康安全方针是否保持文件化信息，并可方便获取 职业健康安全方针是否向公司内的工作人员沟通，比如：宣传栏、内部刊物 职业健康安全方针是否在公司官网公布 5.2 管理评审时，是否对职业健康安全方针进行评审，以确保持续的相关性和适宜性 5.2 6 公司的职业健康安全各级岗位、职责、责任和权限，是否得到清晰的描述 5.3 公司总经理是否任命一个(或多个)高级管理人员作为“职业健