2011年湖北黄冈石油分公司内控工作考核实施细则.doc

— PAGE 20 — PAGE 2 2011年湖北黄冈石油分公司内控工作考核实施细则 一、内控考核目的 为进一步加强内控的服务、监督和管理职能，明确管理职责，提高管理水平，根据上级公司内控工作要求，结合黄冈分公司的实际，特制定内控工作考核办法。 二、内控考核实施范围 中石化湖北黄冈石油分公司全体内控责任人均纳入本办法的考核范围。 三、内控考核依据及原则 在分公司综合考核中，内控办公室根据“上级公司检查评价”、“市分公司综合检查评价” 和“日常内控工作”等二级检查评价、三种检查的结果，提出对责任部门的考核意见，报市分公司内控领导小组审批后，进行考核兑现。 四、内控考核方法 （一）“上级公司检查评价”考核是指对省分公司和省分公司以上的上级公司到市分公司检查评价结果的考核。根据上级公司综合检查的评价结果，对业务流程（控制点）的责任部门进行考核。考核采取“有扣有奖”的原则。 1、0内控工作综合检查扣分率≤5%，分公司内部控制领导小组组长、副组长各扣50元；5%内控工作综合检查扣分率≤10%，分公司内部控制领导小组组长、副组长各扣80元；内控工作综合检查扣分率＞10%，分公司内部控制领导小组组长、副组长各扣100元。 2、0责任部门流程综合检查扣分率≤5%，部门负责人、分管负责人、各扣50元；5%责任部门流程综合检查扣分率≤10%，部门负责人、分管负责人各扣80元；责任部门流程综合检查扣分率＞10%，部门负责人、分管负责人各扣100元。 3、0流程检查扣分率≤5%，流程责任人扣50元；5%流程检查扣分率≤10%，流程责任人扣80元；流程检查扣分率＞10%，流程责任人扣100元。 4、责任部门流程（控制点）综合检查未扣分，责任部门奖励800元，控制点责任人奖励500元。 5、对县市公司内控考核，县市公司经理、各代表的考核兑现比照部门负责人、控制点责任人的标准执行。 （二）“市分公司综合检查评价”的考核是对季度穿行测试的考核，具体是对每季度抽查的7-9个重点流程检查结果进行考评打分。考核按“只扣不奖”的原则进行。 1、0责任部门流程综合检查扣分率≤5%，部门负责人、分管负责人、各扣30元；5%责任部门流程综合检查扣分率≤10%，部门负责人、分管负责人各扣50元；责任部门流程综合检查扣分率＞10%，部门负责人、分管负责人各扣60元。 2、0流程检查扣分率≤5%，流程责任人扣50元；5%流程检查扣分率≤10%，流程责任人扣80元；流程检查扣分率＞10%，流程责任人扣100元。 3、对县市公司内控考核，县市公司经理、各代表的考核兑现比照部门负责人、控制点责任人的标准执行。 （三）“日常内控工作”考核，是根据在日常内控工作执行情况进行考核。考核按“只扣不奖”的原则进行。 1、月度、季度工作底稿未按规定时间上报、“检查记录”栏填写不完整，相关资料报送不齐全，控制点、流程有遗漏的，控制点责任人、部门负责人、分管负责人各扣20元。 2、季度自查报告格式不规范、叙述不全面，部门联络员、部门负责人、分管负责人各扣20元。 3、流程控制点所需资料签字不到位、手续不齐全的，控制点责任人、部门负责人、分管负责人各扣20元。 4、协办部门、协办人员对责任部门的工作底稿未按规定时间上报、“检查记录”栏填写不完整，相关资料未按时报送且不齐全，协办人员、协办部门负责人各扣20元。 5、月度自查中未发现问题，而在季度抽查中被发现存在问题的，部门负责人、分管负责人各扣60元，控制点责任人扣80元。 6、对下发的整改通知，在限定期限内没有整改到位的，部门负责人、分管负责人各扣100元，控制点责任人扣50元。超过限期一个月没有整改到位的，部门负责人、分管负责人各扣200元，控制点责任人扣100元。 7、对整改情况进行复查中，存在的问题还没有整改到位的，部门负责人、分管负责人各扣200元，控制点责任人扣100元。 8、部门内控联络员未按时到位、变更联络员未报内控办公室备案，部门负责人、分管负责人各扣40元。 9、部门负责人在月度经营分析会上未说明本部门内控执行情况的，部门负责人扣40元。 10、在内控办公室的抽查中，控制点责任人对本岗位相关控制点不熟悉的，控制点责任人扣100元，部门负责人、分管负责人各扣40元。 11、对县市公司内控考核，县市公司经理、各代表的考核兑现比照部门负责人、控制点责任人的标准执行。 五、每年对责任部门、所属单位控制点责任人进行综合评价，本着“总结经验、表扬先进、更好地开展内控管理工作”的宗旨，评选一至三名“内控管理工作先进个人”，奖励1000元/人，主要依据各级内控检查的得分情况和日常内控工作的开展情况；评选一个“内控管理工作先进单位”，奖励2000元，主要依据内控综合得分率的排名： 六、本办法由市分公司内控办公室负责解释。 七、本办法自印发之日