上市服务协议(终).docx

上市顾问服务协议书 甲方： 乙方：温州新睿投资顾问有限责任公司 甲乙双方就培育、包装甲方企业 A股上市，聘请乙方担任甲方的上市全程综 合顾问，提供企业上市的相关服务。双方经友好、平等协商，依据中国法律以及 上市相关法规、规则，订立本顾问服务协议书，协议内容如下： 第一条服务范围 乙方根据甲方的条件和战略目标，提供甲方企业 A股上市之全程服务及相关 资本运作顾问服务。 第二条服务费用和支付 人民币 元（大写： ）支付方式如下： TOC \o 1-5 \h \z （1） 本协议签订之日起3日内支付 元； （2） 乙方正式出具（评估报告书）之日起3日内支付 元； （3） 甲方正式发布《招股说明书》之日起 3日内支付 元。 第三条期限 自本协议签订之日起两年。有效期届满后，经双方一致确认可续签补充协议 予以延长 第四条 甲方同意并授权由乙方聘请组织和协调企业 A股上市所需的律师事务 所、 会计事务所、承销商、专家工作组等中介机构及个人共同开展本上市案的相关工 作。相关费用由甲方与上述机构及个人另行协商。 第五条甲方职责： 一、 指定高级主管牵头，组织企业相关人员成立上市领导小组，全面支持和 配合乙方开展上市服务之相关工作； 二、 及时向乙方提供所需的有关文件及资料，并保证其合法性、真实性、准 确性和完整性； 三、 为达到各种上市条件或要求，负责完成改制、重组等企业变更调整过程 中或上市过程中的各种行政手续； 四、 在本协议有效期内除经乙方书面同意， 不聘请其他机构或个人担任或负 责本协议范围内的A股上市服务或顾问； 五、 严格按照协议约定向乙方支付相关服务费用。 第六条乙方职责： 一、 遵循勤勉尽责诚实信用原则，认真做好上市服务工作，制定并协助实施 企业A股上市整体方案及规划； 二、 配备安排能胜任上市服务工作的各种专业人员开展工作； 三、 牵头组织协调各种中介机构/个人开展与企业上市的相关工作； 四、提供有关企业上市的相关的咨询培训等服务; 五、协助甲方制定发展战略和经营策划; 六、根据甲方需要，提供增资解决方案及帮助引进战略投资; 七、 第七条保密 双方对全部工作所涉及的内容信息、 商业机密，均负有保密义务，除法律或 相关监管机关要求披露外，双方在任何时间、任何场所均不得以任何方式予以泄 露或不正当使用，具体保密协议由双方另行签订，作为本协议不可分割之部分供 双方共同遵守。 第八条 甲方声明、保证和承诺： 一、 甲方向乙方及乙方所聘请的中介机构提供的各种信息、 资料、文件等材 料，均不存在任何违法、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，也不会因为引用该 等材料而产生任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、 不存在对甲方信誉、业务活动、经营成果、未来前景可能发生较大影响 的诉讼或仲载，甲方的董事、监事及高层管理人员没有受到任何刑事处罚。 第九条 乙方声明、保证和承诺： 一、 乙方具有履行本协议的权利和行为能力， 所组织、选聘的中介服务机构、 合作团队均具有相关行业之从业资格。所有提供的一切工作与相关服务完全合 法，乙方可以保证按时间进度履行本协议相关工作。 二、 乙方履行本协议不会与乙方承担的其他协议相冲突。 三、乙方承诺遵守勤勉尽职、诚实信用原则尽力为企业上市提供各种服务, 争取甲方利益最大化，但并不意味着能够保证甲方实现最终上市目标。 第十一条违约责任 一、 甲方未能按照协议约定付款的，乙方有权立即停止工作；甲方逾期付款 达到 日的，乙方有权单方解除本协议，并要求甲方承担违约金 元。 二、 乙方未能及时开展工作或者不能按照上市进度表完成工作， 又无法提供 正当理由的，没延迟一日承担 元/日的违约金。 三、 任何一方擅自解除本协议的，视为根本违约，需向守约方支付违约金 丿元。 四、 任何一方违反本协议其他约定事项的， 给对方造成损失的，还应当承担 相应的赔偿责任。 第十二条合同解除 一、 甲方未按约定支付服务费，且逾期 日仍不能支付的; 二、 本协议有效期内，上市项目主动或依法被动终止的； 三、 有效期届满，双方又未对本协议进行续签； 四、 双方达成补充协议，一致确认解除本协议的。 第十三条送达 双方根据本协议向对方提供相关文件、 通知、采用书面形式送达。依下列情 况视为已经送达: 一、 直接交面的，在对方签收时。 二、 邮寄的，在邮递后五个工作日。双方确认送达地址如下： 甲方确认邮寄地址： 乙方确认邮寄地址： 第十四条争议的解决： 因本协议而产生的或本协议执行有关的任何争议、分歧或索赔，应先友好协 商解决。协商不成的，双方同意在协议签订地法院起诉。 第十五条其他 一、 本协议未尽事宜由双方加行签订补充协议， 补充协议具有与本协议同等 法律效力。 二、 本协议的变更只能采用书面形式，并由双方签署后变更方可生效。 三、 本协