论公共权力的异化及其改进的路径选择.pdf

【摘要】文章以委托——代理理论的分析视角考察了政治学语境下公共权力异化的成因：民 众将自己天然拥有的公共权力委托给国家、政府实施，而国家、政府有没有按照公共权力委 托人的意愿办事，采取了不当代理甚至不法代理的行为，从而导致了公共权力委托代理运行 失灵下异化行为的产生；并有针对性地提出了改进的路径选择，包括建设刚性的制度以及打 造诚信的政府。 　　公共权力的异化是指公共权力的运行及结果与其本应有的性质相背离。公共权力的产生 反映着公众希望借助公共权力的公共性和服务性为公共利益服务的良好愿望，但当公共权力 运行脱离法定轨道，出现公共权力的非公共运用时，公共权力就损害了公共利益，这种公共 权力就变成了异质的公共权力。主要表现为：公共权力的代理者获得公共权力的使用权却没 有有效地使用公共权力，造成公共权力资源的流失以及权力腐败行为。[1]所以从某种意义 上讲，公共权力的异化就是腐败。当今学界为了克服腐败对社会政治经济运行产生的消极影 响，做了很多卓有成效的研究，留学生论文但似乎尚未对腐败和成因形成一个可推广的和无 可辩驳的结论。笔者认为，西方新制度经济学中的委托——代理理论是一个较为理想的理 论依据和分析视角，于是试图用以委托人——代理人模式为基础的分析框架和研究方法对 腐败的成因作探索性的剖析。 　　委托——代理理论兴起于 20 世纪 60 年代末 70 年代初。经过三十多年的发展，基本的 模型已经发展得很成熟，委托——代理分析框架已经应用到经济学的很多方面，如税收、就 业、货币政策等，国内更是把这一理论用在现今的国企改革上。但将委托——代理理论付 诸政治学和行政学的现实解读，可供借鉴的资料还是很有限的。笔者认为，对公共权力异化 现象的分析，只有从民众、国家与政府这三位一体的关系中去把握，才能真正揭示出民众将 自己天然拥有的公共权力委托给国家、政府实施，而国家、政府有没有按照公共权力委托人 的意愿办事，采取了不当代理甚至不法代理的行为，从而导致了公共权力委托代理运行失灵 下的腐败问题产生。 　　一、公共权力的异化：委托—代理机制运行的失灵 　　委托——代理理论的核心就是委托——代理关系。这是由一方（委托人）委托另一方（代 理人）根据委托人利益从事某些活动，并相应授予代理人某些决策权的契约关系。而委托 ——代理理论就是研究这种关系及其制度构建的理论。 　　现代国家的民主制度大多为代议民主制，在这种制度下，委托——代理机制经由两道 程序完成，即由公民将权力委托给国家，再由国家委托给各级政府。社会中的的每个人总会 将各自享有的私有权力一部分置于公共领域中，所有这部分置于公共领域中的私人权利，需 要委托给一个机构或个人来实施并保证获利，这个机构或个人就因而获得了所有广大民众委 托的公共权力，一般而言，这个机构就是政府。[2]在现代的政府理论中，政府公职人员是 作为被委托的代理人角色存在的。“委托人”的说法表明了政府相对于社会公众的从属性， 它旨在说明：政府仅仅是公众为达成自身利益的选择性设计，而不是凌驾于人民之上的施恩 者，其行事与作为能力不是天然的，政府不能与民争权、与民争事、与民争利，更不能假公 济私、贪赃枉法。“代理人”这一概念的提出，反映着政府理念的深刻变革，同时，也体现 着政府公职人员的行为路向。 　　虽然政府和公众之间存在代理人和委托人关系，但委托——代理关系的理想设计与实 际结果之间总是存在着某种差距，事实上也不排除两者之间存在着不断搏弈的过程。根据委 托——代理理论，由于委托人与代理人之间存在如下情况：委托人和代理人之间的目标与利 益一致或不一致，双方信息不对称、契约的不完全性、双方责任不对等，那么，代理人的活 动将可能影响到委托人的利益，并且代理人的活动最后引起的责任（或损失）将有可能由委 托人来承担。在现实中，公众的确承担了过多的由政府造成的不良后果甚至是灾难性后果。 这是由于：首先，委托人与代理人目标和利益不一致。行使公共权力的有关部门及其具体官 员并不像传统政治学中认为的那样是公共利益的天然维护者，而是受自身利益驱动的人，有 自己的欲望和需要。当官员的目标和公众的目标发生冲突时，代理人往往很可能选择损害公 共利益、国家或政府利益而维护个人利益。在国家治理中，又没有任何“看不见的手来自动 地促使个人行为服从公共的利益”。[3]因此，要求代理人一心一意致力于公益，反而显得有 点 “强人所难”；其次，契约的不完全性。代理人践约是一个动态过程，其中存在着突出的 不确定性和模糊性因素，从而导致委托代理双方签订的合同契约带有先天或后天的缺陷。契 约的不完全性为代理人拥有大量自由裁量权提供了合理性，为其采取机会主义做法提供了便