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（财务内部审计）内审检查表实例 内审检查表实例 以下设计了 10 份检查表，为了节省篇幅，只在“品管部审核检查表”中设置了“检 查结果记录”一栏，并使用了规范格式。 内部审核检查表 NO ： 受审部门：品管部 编制/ 日期： 审定/ 日期： 检验 序 涉及 参考文 检查内容 检查方法 结果 号 条款 件 记录 a.在产品实现的哪些 （1）向品管部经理索阅产品监视和测 阶段，实现了产品监视 量的文件，检查是否规定了需进行监视 和测量？是否对产 和测量的产品实现阶段，是否规定了监 特性按要求进行了监 测点、监视和测量的项目、方法、验收 视和测量？ 准则、使用的监视和测量设备、应留下 b.符合验收准则的证 的记录以及检验人员的资格要求？是 据是否形成了文件？ 否对监视和测量结果的处理作出了明 记录是否指明授权产 确规定？ 品放行责任者？ （2）到仓库查看是否所有进货都进行 c.有无授权人员（或顾 了检查。 客）批准放行产品和交 （3）询问 IQC 主管，对进货检验中的 付服务的特例情况。 不合格品是如何处置的，是否要求供应 商采取纠正措施。 （4）供应商是否按要求提供合格证据。 （5）询问 IQC 主管，因生产急需而来 不及进行进货检验的物资是如何处置 8.2.4 的，以确认： 产 COP15 a.是否了解紧急放行的程序或规定； 1 的 监 COP16 b.由谁来审批； 视 和 c.对紧急放行的产品是如何标识和记 测量 录的； d.紧急放行的物资经检验不合格后，是