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（风险管理）工程项目风 险性成本管理 1.2 外部条件变化带来的风险 (1)恶劣天气条件。主要反映的是自然条件中天气方面的因素。对于上海地区，具体而言， 恶劣天气条件主要是指台风和高温。台风会造成材料的损失、现场设施的破坏，甚至人员伤 亡：而高温往往给施工造成一定困难，造成停工，拖延工期，增加施工成本。 (2)建筑材料涨价。项目施工往往是一个长期的过程，如果在项目进行过程中，材料价 格出现了较大的涨幅，无疑将增加施工承包商成本。尤其是在事先未预料到，未做预防措施 时，会遭到较大损失，将会增加成本支出。 1 ．3 不可抗力的风险 不可抗力是指不能预见、不能避免，并且不能克服的客观情况。不可抗力包括自然现象， 例如地震、火山爆发、雪崩、暴雨、暴雪、飓风、洪水、泥石流等；也包括某些社会现象， 如政府禁令、战争、爆炸、火灾等。由不可抗力引起的风险，如洪水、地震、泥石流等灾害 虽然出现的机会较低，但是一旦出现，造成的危害是相当严重的。 2 工程项目风险性成本分布 工程项目成本风险的理论分布是指工程项目各种风险理论上概率分布情况，这可以通过 理论推导和使用风险事件的模拟仿真等方法去获得。从理论上来说，不同种类风险所形成的 风险性成本的概率分布都是不同的，因此如果一个一个地将每个具体活动的具体分布找出来， 并且使用这些分布去计算求得一项具体活动的风险性成本是不现实的。因此人们开始研究如 何通过简化来使这一问题能够采用统一而又相对简单的办法。英国的 StephenGrey 等人研究 发现，这些各不相同的风险性成本分布最可行的简化办法，也是人们最能够接受的方法是将 它们统一简化成一种三角分布，通过三角型分布，可从中预测最大、最小及最可能的值，靠 近最大值和最小值的值出现的可能性要小于靠近最可能值的值，由于其应用方便，三角型分 布得到广泛的应用(图 1) 。 图 1 风险性成本分布 这种对于项目具体活动风险性成本的简化，把各种复杂的分布，简化成了非常简单而又 统一的三角分布。这种分布的数据量大大减少，主要需要“最小值”、“最可能值”和“最大 值”三组数据，而且这些数据易于通过分析判断来确定。这样项目具体活动风险性成本的确 定者们只要根据现有的信息或自己的经验判断，去给出项目具体活动的“最小值”、“最可能 值”和“最大值”以及“最可能值”的概率，就可以通过简单计算或借助于计算机仿真，得 到各个项目具体活动的风险性成本期望值了。项目具体活动风险性成本的三角分布虽然是一 种对于实际情况的简化，但是这种简化所损失的信息量较小，而且由此所得到的结果与真实 情况相差不大。它不但可以用于各种项目具体活动风险性成本的分析与计算，而且也可以用 于对项目具体活动确定性成本的分析与计算。因为当确认某项具体活动的成本是确定要发生 的时候，此时该活动的最小、最大和最可能成本都聚集到一点，变成了同一数值，而且这一 数值的发生概率为 1 。因此，三角分布简化模型可以同时用于对于项目具体活动的确定性成 本和风险性成本两种成本的全面计算。对于工程项目风险性成本的确定而言，其总成本的分 布也得以简化，由图 2 可以看出。 工程成本的组成部分一各项具体活动的风险性成本都是独立的、离散的。其中 “1”、 “2”、 “3”、 “4”、 “5”、三角形所代表的是通过三角分布简化以后的项目具体活动风险性 成本的分布，而 “2”那条直线所表示的是某项目具体活动的确定性成本。由于同时存在有 三角形和直线段表示的两种成本，所以采用简单的加总的方式去计算得出的工程项目总成本 不科学的。但是根据概率的分布理论，这些不同概率的三角分布仍然具有明显的正态分布特 性，同样可以按照正态分布的规律进行计算或模拟。所以，由于对项目具体活动风险性成本 的三角分布简化，对于一个工程项目全风险成本的计算就可以简化成对于期望值的计算，这 将大大简化项目总成本的计算。 3 工程项目风险性成本的确定 在对承担的风险事件进行识别的基础上，简化风险事件形成的成本风险概率分布，即可 对风险性成本进行分析评估，即使不能得到定量化的结果，但是把项目成本风险分解成不同 风险来源的过程以及对它们系统的研究，也会得出风险性成本可能的结果范围。目前对风险 性成本进行分析评估的方法很多，如：调查打分法、层次分析法、蒙特卡洛模拟、敏感性分 析、模糊数学及影响图等，本文以蒙特卡洛模拟法为例对风险性成本做分析评估。 3 ．1 蒙特卡罗法的概念 蒙特卡罗法是一种以概率和数理