华英证券有限责任公司关于公司2012年上半年度持续督导跟踪报告.pdfVIP

华英证券有限责任公司 关于天泽信息产业股份有限公司 2012 年上半年度持续督导跟踪报告 天泽信息产业股份有限公司（简称“天泽信息” 、“公司”）于 2011 年 4 月 26 日在深圳证券交易所创业板上市。 华英证券有限责任公司 （简称“华英证券”、 “保荐机构”）作为天泽信息持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》 、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等规定和要求， 对天 泽信息 2012 年上半年规范运作的情况进行了跟踪核查，情况如下： 一、天泽信息执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占 用公司资源制度的情况 （一）公司控股股东、实际控制人及其他关联方 1、公司控股股东、实际控制人 截至 2012 年 6 月 30 日，公司控股股东无锡中住集团有限公司 （简称“中住 集团”）及实际控制人孙伯荣持有公司股份情况如下： 序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（ % ） 股份性质 1 中住集团 4,800.00 30.00 境内非国有法人股 2 孙伯荣 3,612.00 22.43 境内自然人股 合计 8,412 52.43 - 注：公司实际控制人孙伯荣及其配偶分别持有中住集团 65% 、35%股权。 2、其他主要关联方 持有公司股份的其他主要关联方为公司董事长陈进，截至 2012 年 6 月 30 日，其持有公司 3,612 万股，持有公司总股本 22.58%。 （二）公司执行并完善防止控股股东、 实际控制人、 其他关联方违规占用公 司资源制度的情况 公司按照 《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》 等有关法律法规 及相关规定，制定了《股东大会议事规则》 、《董事会议事规则》、《关联交易管理 办法》、《财务管理制度》、《资金管理制度》、《控股股东和实际控制人行为规范》 、 1 《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作细则》、《审计委员会议事规则》、《提名 委员会议事规则》 、《战略委员会议事规则》、《薪酬与考核委员会议事规则》、《总 经理工作规则》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》等规章制度，建立 了规范健全的法人治理结构， 公司及控股子公司均按照有关法律法规的要求规范 运作，防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源。 （三）保荐机构核查意见 通过与公司相关人员进行访谈，查阅公司帐务记录、公司董事会会议文件、 公司与其他主要股东关联方之间的资金往来记录等材料。 保荐机构认为： 天泽信 息的内部控制制度完整、合理、有效，不存在重大缺陷，在持续督导期间运行良 好，天泽信息较好地执行并完善了防止控股股东、 实际控制人、 其他关联方违规 占用公司资源的制度， 2012 年上半年控股股东、实际控制人及其他关联方没有 违规占用公司资源的情形。 二、天泽信息执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便 损害公司利益的内控制度情况 公司制订了《公司章程》 、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事 会议事规则》、《总经理工作细则》、《关联交易管理办法》、《对外投资管理制度》、 《对外担保管理制度》和董事会专门委员会议事规则等规章制度，以避免董事、 监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益。 经核查，保荐机构认为：天泽信息较好地执行和完善了避免董事