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{财务管理股票证券}证券 从业资格考试基础知识 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价 标准答案：c 7 、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有()万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案：b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从 业资格的机构，应当具备的条件之一就是有 100 万元人.民币以上的注册资本。 8 、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的()清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率 标准答案：d 9 、指数型ETF 能否成功发行与()的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 标准答案：b 解析：指数型 ETF 能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市 场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于 频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10 、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由()举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者 标准答案：a 11 、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是() 。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 标准答案：c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12 、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为() 。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率 标准答案：b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入 与债券面额之比率。 13 、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是() 。 A.美元 B.欧元 C.特别提款权 D.英镑 标准答案：a 14 、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是() 。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 标准答案：c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募 证券不采用公示制度。 15 、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有() 。 A.国债和公司债 B.国债和可转债 C.国债和政策性金融债 D.国债和权证 标准答案：c 16 、证券公司合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。 A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.高级管理人员 标准答案：a 17 、扬基债券所吸收的主要是() 。 A.第三国资金 B.美国资金 C.国际金融机构资金 D.国际资金 标准答案：b 解析：美国债券是指在美国发行的外国债券，亦称为扬基债券，是非美国居民在美国国内市 场发行的，吸收美元资金的债券。 18 、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的() 。 A.特定目的受托人 B.信用增级机构 C. 资金和资产存管机构 D.发起人 标准答案：d 19 、北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于()年。 A.1914 B.1918 C.1872 D.1920 标准答案：b 解析：中国人自己创办的第一家证券交易所是 1918 年夏天成立的 “北平证券交易所”。 20 、我国现行的《证券法》规定了对证券公司()进行管理。 A.分为创新类和规范类 B.按照业务类型 C.分为综合类和经纪类 D.按照规模不同 标准答案：b 21 、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由() 担任。 A.总经理 B.董事长 C.监事 D.独立董事 标准答案：d 解析：《证券公司监督管理条例》第二十条规定，证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审 计委员会，委员会负责人由独立董事担任。 22 、认购公司型基金的投资人是基金公司的() 。 A.股东 B.管理人 C.委托人 D.债权人 标准答案：a 23 、国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为() 。 A.龙债券 B.武士债券 C.熊猫债券 D.扬基债券 标准答案：c 解析： “熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，属于外国债券。 24 、凭证式国债属于() 。 A.上市证券 B.非上市证券 C.公司证券 D.公募证券 标准答案：b 25 、下列()不属于证券市场中介机构。 A.证券公司 B.会计师事