2016年下半年天津期货从业资格：期货市场组织结构与投资者考试题.docxVIP

2016 年下半年天津期货从业资格：期货市场组织结构与投 资者考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。 A．3 B．5 C．10 D．20 2、期货交易和交割的时间顺序是 __。 A．同步进行 B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．无先后顺序 3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定， 形势良好， 该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5 亿元， 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况， 回答 下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职 资格还要经过（）的批准。 A．中国证监会 B．期货业协会 C．中国证监会派出机构 D．期货交易所 4、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限 制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。 A．5 B．10 C．20 D．30 5、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（） 。 A．期货交易所 B．中国证监会 C．期货投资者保障基金 D．风险准备金 6、某投资者以 267 美分/ 蒲式耳的权利金买入执行价格为 450 美分 / 蒲式耳的看涨期权，当 标的物期货合约价格上涨为 470 美分 / 蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为 __。 A．6.375 美分/ 蒲式耳 B．20 美分/ 蒲式耳 C．0 美分/ 蒲式耳 D．6.875 美分/ 蒲式耳 7、会员制期货交易所要在 6 月 25 日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。 1 A．6 月 15 日 B．6 月 18 日 C．6 月 20 日 D．6 月 22 日 8、沪深 300 股指期货合约的交易代码是 __。 A．CU B．AL C．FU D．IF 9、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（） 。 A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业 10、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影 响和制约，因而两个市场的价格变动趋势 __。 A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同 11、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债 12、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（） 。 A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B．中国期货业协会的章程由理事会制定 C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生 13、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（） 。 A．及时向主管部门报告 B．公平对待该投资者 C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D．了解投资者的投资目标 14、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出 批准或者不批准的决定。 A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产 D．变更 3%以上的股权 15、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确， 期货公司未能提 供证据证明已发出上述通知的， 对客户因继续持仓而造成扩大的损失， 期货公司应承担的赔 偿额（）。 2 A．不超过损失的 50% B．不超过损失的 20% C．不超过损失的 80% D．不超过损失的 60% 16、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码， 乙对甲进行了审查， 发 现甲有若干地方不太符合标准， 于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准， 给甲开立了股指期货交易编码。 [ 根据上述资料，请回答以下问题。 ] 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是 __。 A．期货公司会员 B．期货业协会 C．期货交易所 D．证监会 17、下列关于期货公司的说法，不正确的是（） 。 A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公 司股权，但不得限制其股东权利 B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其 进行接管 D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机 构可以责令调整有关部门负责人员 18、《期货从业人员执业行为准则（试行） 》自（）起施行。 A．2003 年 7 月 1 日 B．2003 年 7 月 10 日 C．2008 年 6 月 30 日 D．2008 年 4