天华所IPO财务尽职调查所需资料清单[借鉴].pdf

资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。 IPO 尽职调查资料清单 说明 : 与本调查内容不适用情况请注明 , 说明资料请提供电子文 档和电子表格。 发行人基本情况调查 1--1 改制情况 ( 若存在 ) 1--1--1 改制前原企业 ( 或主要发起人 ) 的相关财务资料及审计报告 1--1--2 改制前原企业 ( 或主要发起人 ) 的资产构成情况 1--1--3 改制前原企业 ( 或主要发起人 ) 的业务构成情况、 业务流程 1--1 — 4 发行人成立以来 , 在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演 变情况 1--2 设立情况 ( 股份公司或有限责任公司 ) 1--2--1 发行人设立时的政府批准文件 1--2--2 资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。 发行人设立时的营业执照复印件 1--2--3 发行人设立时的公司章程 1--2--4 发行人设立时的投资协议 1--2--5 发行人设立时的审计报告 ( 如有 ) 1--2 — 6 发行人设立时的评估报告 ( 如有 ) ( 包括实物、 知识产权、 土地 使用权等非现金资产出资的资产评估报告 ) 1--2 — 7 发行人设立时的验资报告 1--2 — 8 发行人设立时的工商登记文件 1--3 历史沿革 1--3--1 发行人历年经年检的营业执照、 工商管理部门出具的所有变更查 询资料 1--3 — 2 发行人历年年度财务报告 资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。 1--4 发起人、 股东的出资情况 1--4--1 发行人设立时各发起人的营业执照 ( 或身份证明文件 ) 1--4--2 自然人发起人直接持股和间接持股的情况说明及相关法律文件 1--4 — 3 自然人发起人在发行人的任职情况 1--4 — 4 发起人对出资资产的产权证明 1--4--5 发起人出资资产权属存在纠纷或潜在纠纷的相关文件 ( 如有 ) 1--4 — 6 发起人股份转让协议、 批准文件等相关文件 ( 如有 ) 1--4 — 7 股东出资资产 ( 包括房屋、 土地、 车辆、 商标、 专利等 ) 产权 过户后的产权证书及相关证明文件 1--4--8 股东以实物、 知识产权、 土地使用权等非现金资产出资的资产评 估报告 1--4 — 9 资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。 股东高新技术成果出资入股的 , 相关管理部门出具的高新技术成 果认定书 1--5 重大股权变动情况 1--5--1 发行人第一次重大股权变动相关文件 ( 按时间顺序 ) 1--5--1--1 股权转让协议 1--5--1--2 股东大会文件 1--5--1--3 董事会文件 1--5--1--4 政府批准文件 1--5--1--5 评估报告 1--5--1 —6 审计报告 1--5--1 —7 验资报告 1--5--1 —8 资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。 本次股权变动对发行人业务、