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第四讲
制度及其功能
制度的定义
制度( Institution)是一个含义广泛的概念。
从原始部落的社会组织方式和风俗习惯,到现
代社会的法律与政府制定的管制规则,都可以
名之为“制度”。
从15世纪以来,西方学者往往把习俗( custom)
惯例( convent i on)、传统( tradition)、社
规范norm)等等都包含在其中,有时也指有
定规则在内的机构、组织或团体。在康芒斯
(1934)那里,则将组织(从家庭、公司、工
同业协会,直至国家本身)称之为制度。科斯
(1991)也同样将企业指称为制度
●康芒斯认为制度是控制个体行动
●诺斯:制度提供了人类相互影响的框架,它们
建立了构成一个社会,或更确切地说一种经济
秩序的合作与竞争关系;制度是一个社会的游
戏规则,更规范地说,它们是为决定人们的相
互关系而人为设定的一些制约。
●舒尔茨:制度是一种行为规则,这些规则涉及
社会、政治及经济行为。例如它们包括管束结
婚与离婚的规则、支配政治权力的配置与使用
宪法中所内含的规则,以及确立由市场或政府
来分配资源与收入的规则。用中国的俗话说即
是:没有规矩不成方圆。
基本内涵:
●制度是约束人们行为的一系列规则。它抑制
着人际交往中可能出现的任意行为和机会主
义行为
●制度与人的动机、行为有着内在的联系。历
史上的任何制度,都是当时人的利益及其选
择的结果。
●制度是一种“公共物品”,它不能针对某
个人。制度在发挥作用的群体中,通常是共
同的知识。制度为一个共同体所共有,并总
是依靠某种惩罚或激励而得以贯彻,由此将
人类行为导入可合理预期的轨道。
制度的正式定义:博弈论的观点
●我们在这里采用的是刘易斯( David lewis,1969)
和肖特( Andrew Schotter,1983)的定义。刘易斯
定义了“社会习惯”,意指全体社会成员一致接受
的行为规则,它用于规范人们在某种经常出现的景
况下的行为。即:
社会习惯是社会群体内部用于解决某类协调问题
S)的一套行为规范(记为R),R构成该群体的共
同知识,且满足下列条件
(1)该群体中每一个人都遵守R;
(2)每一个人预期其他人也遵守R;
(3)给定其他人遵守R,每一个人的最优选择是遵守R,
即每个人都遵守R是协调问题S的唯一均衡解
( Lewis,1969,p.58)。
●社会习惯是一类特殊的制度,如见面握手
行路靠右等,这些行为规范是自发实施的,
按照刘易斯的定义,它们是社会协调博弈中
的非合作均衡解。当然,还有许多制度不能
尸入这种社会习惯,虽然这类制度主要也是
用于解决社会的协调问题,但它们不一定是
自发实施的,可能需要政府之类的权威机构
来付诸实施。如产权制度就不能自发实施,
因为每个人都有动机去拿别人的财产,故
要权威机构来保护每个人的财产权利。也就
是说,制度既包括可以自发实施的社会习惯,
也包括需要权威机构强制实施的法律。因此,
肖特将制度定义为:
—制度是社会群体内部用于解决某类协调问
题(S)的一套行为规则(记为R),R构成该
群体的共同知识,且满足下列条件:(1)该
群体中每一个人都遵守R;(2)每一个人预
期其他人也遵守R;(3)给定其他人遵守R,
每一个人的最优选择是遵守R,此时每个人都
遵守R是协调问题S的唯一均衡解;或(4)如
果有人不遵守R,其他人也将不遵守R,此
得到的收益要低于所有人都遵守R条件下的收
益( Schotter,1981,p.11)。
专栏1“和平之烟”:作为合作规则的习惯
在早期北美的两个印第安部落之间,由于争夺某一河心岛
的狩猎权而发生争执。多年的武力争斗使双方饱经沧桑
因而这两个部落的首领不同寻常地决定用和谈的方式解
决争端。敌对的双方在会面时局促不安,同时又略带傲
慢和挑衅的态度—一在当时,甚至在今天,人类都有着
这样一种“传统”,即极可能把和解的愿望误解为懦弱。
因此,双方的首领在会面时都以保持沉默为策略。在这
令人有点尴尬的情形下,碰巧其中一位酋长点起烟
另一位随后也点燃了自己的烟管,结果气氛缓和下来
逐渐进入了议题,最后达成了和解。久而久之,抽烟便
成了寻求和解的必要仪式或习惯。最后,它成为每个印
第安人必须遵循的规则:在抽烟过后就禁止相互攻击。
由此,烟管也就变成了和平的象征
张宇燕
《经济发展与制度选择》中国人民大学出版社,1992年
版,第146-147页。
二、制度的分类
● David feeny将制度分为三个层次:宪法规定
的秩序,其他一般的制度安排和行为规范。
●起源上的分类:内在制度( interna l
Institut ions)与外在制度( externa
institutions)—前者从人类经验中演化
出来,它体现着过去曾有利于人类的各种解
决办法;如
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