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县人社局人力社保领域资金基金监管自查报告 县人社局人力社保领域资金基金监管自查报告 根据《XX市人力资源和社会保障局转发省人力社保厅关于 切实加强人力社保领域资金基金监管的紧急通知》 （X人社办 20xx） 4号）精神，我局高度重视，召开了专题会议进行安 排部署。4月13日至4月15日，组织科室及财务独立的下 属单位，对社会保险基金及就业专项资金等人力社保领域资 金基金管理情况进行认真全面地自查，自查过程中未发现资 金基金被挪用、盗用等问题。现将自查情况报告如下： 一、 自查结果 我局严格按照社保基金管理及促进就业资金管理的相关文 件精神要求，社会保险基金和就业专项资金等都纳入财政专 户管理，资金基金实行收支“两条线”，实现了专款专用， 各单位财务每月与财政、 银行对账，做到账证、账账、账表、 账实相符。各类资金基金环节做到了按照程序和政策规范发 放和报销流程，在政策执行上，做到了规范严格、没有发现 违反规定执行政策情况；在财务管理上，没有虚报、冒领、 套取以及贪污、侵占等违法违纪现象；在监管环节上，做到 了职责明确，监督检查到位，确保了资金基金安全规范运行。 二、 主要做法 （一）内控管理制度方面。我局一直以来高度重视资金基 金安全管理工作，把此项工作作为首要任务来抓， 制订了〈〈 XX 县社会保险事业管理中心内部控制制度》 、《内部会计控制制 度》、〈〈XX县政府失业保险经办机构内部控制实施办法》 及〈〈XX 县就业专项资金内部控制制度》 等，从工作制度化、规范化、 科学化出发，按照“谁经办谁负责”的原则，实行责任追究 制，规范业务流程，合理设置岗位，明确工作职责，建立岗 位之间相互监督制约机制，加强对各主要环节的监督控制。 （二） 资金基金结算方面。我局严格按照上级有关文件精 神要求，社保基金支出结算一律采用转帐支票，失业保险基 金和就业专项资金的支付，从初审环节到资金复核支付环节 至少有四个人把关，从根源上杜绝了贪污和挪用社会保险基 金。 （三） 银行帐户管理方面。我县养老、医疗、工伤、生育、 农保基金帐户均开设收入支出两个帐户，即社会保险基金收 入户（财政专户）和基金支出户。严格实行收支“两条线” 管理。 （四） 对账制度执行方面。严格按照《社会保险基金会计 制度》规定，每月基金会计和银彳了、 财政对账一次，完善“二 方对帐”制度，基金会计与出纳银行账对账，确保了账账相 符，账实相符。 （五） 内部审计监督方面。我局定期组织监督检查，对各 类资金基金的使用和财务管理情况进行审计，防止资金基金 被挪用、盗用，维护各类资金基金安全，切实防止出现廉政 风险。 三、今后工作重点 尽管我们在各类资金基金管理使用方面做了大虽工作，取 得了一定成效，但仍存在不足之处。如监管力虽不够，工作 人员廉政风险意识不强等问题，在今后工作中要作为重点突 破，以确保各类资金基金安全运彳了。 （一） 继续加强各类资金基金监管力度。一是完善各项规 章制度。加强对业务经办机构内部控制制度建设，健全规章 制度，规范业务流程，做到以制度管人管钱管事。二是创新 基金监管手段。在管理中规范，在实践中摸索，不断总结各 兄弟单位和部门在社会保险资金管理中好的经验做法，逐步 控索出适合我们的基金管理好的经验做法。 （二） 不断充实各类资金基金监管力虽。各类资金基金经 办机构人员编制偏少，力虽不足，严重影响了基金监管工作, 我们将根据工作需要，逐步建立专门的基金监督机构，配齐 专业的基金监管人员，使内部控制制度真正落到实处，为基 金安全提供组织保证。 （三） 切实加强工作人员廉政风险意识。我们将采取灵活 多样的形式，经常开展资金基金管理政策和法纪法规教育， 主动与预防职务犯罪部门搞好现场警示教育，以增强管理、 监督、经办人员的政策法规意识和拒腐防变的能力，自觉抵 御各种不良诱惑，不断增强工作人员遵纪守法廉洁自律的意