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金融法律基础知识 主讲人:江西帅大学宁育 Te1:1387080970 盘法圆法 2 宁南 遵纪守法警钟长鸣 职务犯罪的提念及其特 预防职务犯罪措施之我见 积务犯是国家工作人员利用联权进行的思罪,它的本质特旺是权力有品克,把人利 对待职务犯罪,要本着辐防含、标本表治的方针 距社会公权力进行“交易”,以足个人,阳小集体利益,其里罪造成的愈害较开,注重在预防上下功法,重点要以下几个方面 之其他刊事见军比更甚,是一种严重的属败现象。 一切实搞好反腐倡盛的宣传、教育。重点要开限好 六个一”教育话动。一是掌习好一文件,二是组织党员 一位高重,含污亚。位腐议重,污受是干部程写一数学习体会。三是召开一次学习讨论会因是组 众多职务我罪的首要特征:现阶段联务犯罪在一定程度纵没看一组反腐倡的电教片,五是组织一次党纪条规考试 上调出“五多”、“再突出”的现象。即:从发案单蓝知识竟喜。六是大力直传一社立为公,执为民 位要型看,工矿企皇发要多;从康罪的体看,担治的光进典型 任正职领导的多;从两位分类看,经手理射物的人员 切实加强对领导千部的基。 多;从单位欢看,基搭门案多;从犯罪性活看 一要建立和完善预防取务犯星制度。 、围用公歌化罪多,在沼案件当中,以小集体私 分公贪污题突出:作案时间长、频宰高,数段大的 预职务罪要惩防并举,彩成体系 金融业经营对象的特殊性 金钱是洪水猛兽 2020/4/2 江西师大财金学院宁南 案例一邯郸农行盗窃案 2007年4月14日,中国农 业银行邯郫分行发现5100 万元的现钞被盗,盗窃者 是其银行的两名金库佩管 员——任晓峰、马向景 察 2020/4/2 江西师大财金学院宁南 5100万是什么概念? 如果按每张面值100元计算的话,1万元凸 在一起厚度大概1厘米,5100万元在一起, 就是51米高。 按量量计算的话,1万元的量量大概是150 克,5100万元将近2吨。 2020/4/2 江西师大财金学院宁南 取行河北省分行行长引咎辞职;主管会计工 作的副行长、主管保卫工作的纪委书记予以免职 邯郸分行现盒菅理中心在岗员工下岗接受审査。 邯郸主管副行长、现盒管理中心副主任詟4人由 于未能严格按规定履行对金库的查库职贲,使任 晓峰、马向景二人从金库中盗窃现金的行为得逞, 而受到刑寡追究。最后以国有企业人员失职罪判 处邯郸分行主管副行长有期徒刑3年,缓刑5年; 判处现金管理中心副主任有期徒刑3年,缓刑5 年 2020/4/2 江西师大财金学院宁南 案例二:江西鄱阳县财政局官员侵吞巨款外逃案 磴众矛民理财 处于“风暴中心”的鄱阳县财政局 银行法律知识讲座教学案例鄱阳财政局案件视频f 2020/4/2 江西师大财金学院宁南 案例三:新华网巴黎2008年7月4日电(记者芦龙军)法国银行监管 机构——法国银行委员会4日对兴业银行开出400万欧元罚单,原因是 兴业银行内部监控机制“严重缺失”,导致巨额欺诈案的发生。 银行委员会在一份公告中指出,兴业银行内部监控机制严重缺失,使 得金融交易在各个级别缺乏监控的情况下,在较长时期内难以被察觉并得 到纠正,因而存在较大可能发生欺诈案并带来严重后果。 为此,银行委员会对兴业银行罚款400万欧元。这一罚款金额接近 银行委员会的罚款上限。根据相关规定,银行委员会有权对违规行为进行 处罚,目前其罚款上限为500万欧元 今年1月,兴业银行曝出违规操作丑闻。该银行交易员凯维埃尔违规 购入大量欧洲股指期货,给银行造成49亿欧元(71.6亿美元)的损失 兴业银行在法国首都巴黎的管理人员拒绝就处罚决定发表评论。兴业 银行将损失归咎为凯维埃尔个人的违规操作,凯维埃尔的律师则说,凯维 埃尔上司对他的行为事先知情。 法国银行委员会隶属法国央行—法兰西银行,其主要职责包括监督 银行系统遵守相关法律法规、关注银行财务经营质量等。 2020/4/2 江西师大财金学院宁南 法国兴业银行期货交易员悄悄“赌”掉49亿欧元(71.6亿美元) 奈兴 面业 对银 媒行 体品 魔 彐器E 被指违规操作的交易员凯维埃尔 法国兴业银行总部 2020/4/2 江西师大财金学院宁南