初始信息收集与流程梳理讲义.pdfVIP

一汽集团全面风险管理体系建设系列培训之 初始信息收集与流程梳理 大公华臣风险管理咨询有限公司 讲师简介 王仕卿 出生于河北，毕业于北京工业大学， 管理学博士学位 现在大公国际博士后工作站从事企业风险管理领域的 博士后研究工 专业背景：四年的机械制造与电子专业本科学习经历； 硕士和博士研究期间师从质量管理领域著名学者，长期 从事企业现场管理和质量管理领域的研究工作，在该领 域发表了一定的学术文章 个人专长：专注于企业现场管理、质量管理以及企业风 险管理 课程目标 理解全面风险管理体系的几个概念和常用术语，拥 有初始信息收集和流程梳理阶段的共同语言。 掌握初始信息收集和流程梳理的方法 与模板的使用，完成风险信息系统的 录入。 课程目录 集团要求与几个相关概 初始信息收集的步骤 初始信息收集的方法和模板 风险信息系统的录入 集团对流程梳理的工作要求-10步骤  集团公司管理部下发 《关于开展全面风险管理体系建设的指导性意见》 （管理 部策字 〔2009〕3号）对全面风险管理提出的要求 ①、要求各公司要按照管理部建议计划的时间节点制定内部分解计划, ②、要求各公司在7月底前完成前六个步骤，在12月底前完成全部十个步骤。 ③、要求把 “实施十步骤”的操作完成情况纳入领导人绩效考核中。  全面风险管理体系建设十步骤 ①、文件梳理，形成流程目录阶段成果，列出文件清单 ②、收集公司外部风险初始信息 ③、开展流程风险分析，填写流程风险现状分析表，形成初步风险清单 ④、制定并确定本单位的风险评估标准 ⑤、开展流程风险评估，填写流程风险归集表 ⑥、绘制风险坐标图 ⑦、形成重大风险清单和风险损失事件库 ⑧、对重大风险深度分析，确定重大风险承受度指标，形成解决方案 ⑨、制定并实施重大风险整改计划 ⑩、修改文件，形成制度 集团对流程梳理的工作要求-23步骤 集团对流程梳理的工作要求-4个阶段 集团23个步骤的工作计划，时间从09年2月到2010年9月 底，在逻辑上可以分为四个主要阶段 集团在此期间的辅导 风险辨识 风险评估 风险应对 形成文件 • 梳理文件（1 ） • 流程风险分析（5 ） • 重大风险分析（13 ） • 修改文件（21 ） • 收集信息（2 ） • 制定评估标准（6 ） • 重大风险整改计划 • 开展风险评估（7 ） 及评审（14，15 ） • 风险辨识 （3） • 绘制风险坐标图（8 ） • 重大风险清单（9 ） 监督和检查（4,11,12，13，16，17，20，20，22，23 ） 持续的培训（18 ） 第1步收集初始信息 风险初始信息收集处于全面风险管理体系建设 初始阶段的位置 流程目录梳理 流程权重评价 流程风险辨识 收集风险初始 信息 非流程风险辨 风险分类框架