证券交易章节练习--第七章.pdf

1 22 TopS 大家网 / 声明:本资料由大家论坛证券从业考试专区/forum-114-1.html 收集整 理,转载请注明出自 更多证券从业考试信息,考试真题,模拟题下载/forum-114-1.html 大家论坛,全免费公益性证券从业考试论坛,等待您的光临! 第七章 资产管理业务 一、单项选择题 1. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以 及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的 (www.TopS),并 应当遵循分散投资风险的原则。 A.10% B.15% C.20% D.25% 2. 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理 计划的,净资本不低于人民币 (www.TopS)亿元。 A.2 B.3 C.5 D.10 3. 证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或 者作 出批准决定之 日 (www.TopS )个月 内启动推广工作 ,并在 (www.TopS)个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。 A.1,5 B.3,15 C.2,30 D.6,60 4. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量 的 (www.TopS)。 A.5% B.10% C.15% D.20% 更多精品在大家! 大家学习网 2 22/ 大家网 TopS 5. 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管 理计划资产净值的 (www.TopS)。 A.1% B.2% C.3% D.5% 6. 证券公司应当自专用证券账户开立之日起 (www.TopS)个交易日内,将专用证 券账户报证券交易所备案。 A.3 B.5 大 更 收 声 家 多 集 明 论 证 整 : C.10 坛 券 理 本 , 从 , 资 D.15 全 业 转 料 免 考 载 由 7. 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后 (www.TopS) 费 试 请 大

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