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第七章 资产管理业务
一、单项选择题
1. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以
及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的 (www.TopS),并
应当遵循分散投资风险的原则。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
2. 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理
计划的,净资本不低于人民币 (www.TopS)亿元。
A.2
B.3
C.5
D.10
3. 证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或
者作 出批准决定之 日 (www.TopS )个月 内启动推广工作 ,并在
(www.TopS)个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。
A.1,5
B.3,15
C.2,30
D.6,60
4. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量
的 (www.TopS)。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
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5. 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管
理计划资产净值的 (www.TopS)。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
6. 证券公司应当自专用证券账户开立之日起 (www.TopS)个交易日内,将专用证
券账户报证券交易所备案。
A.3
B.5
大 更 收 声
家 多 集 明
论 证 整 :
C.10
坛 券 理 本
, 从 , 资
D.15
全 业 转 料
免 考 载 由
7. 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后 (www.TopS) 费 试 请 大
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