证券业参考法规目录.pdf

第六部分 参考法规目录 目的与要求 参考法规目录为与证券市场有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监 督管理委员会 （以下简称“证监会”）的主要规章和规范性文件。其中考生应当根据参考的 科目，熟悉下列法律、行政法规、中国证监会部门规章及规范性文件的主要内容。司法解 释以及上海、深圳证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限公司、中国金融 期货交易所的主要自律规则属考生应了解的内容。， （一）法律 1. 《中华人民共和国公司法》 （1993年12月29 日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1999年12 月25 日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议 《关于修改 〈中华人民共和国公 司法〉的决定》第一次修正 根据2004 年8 月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第 十一次会议 《关于修改 〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正 2005年10 月27 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订） 2. 《中华人民共和国证券法》 （1998年 12 月29 日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2004 年8 月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议 《关于修改 〈中华人民共和国证 券法〉的决定》修正 2005年10 月27 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会 议修订） 3. 《中华人民共和国证券投资基金法》 （2003年10月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 中华人民共和国 主席令第9 号发布） 4. 《中华人民共和国刑法》 （第三章第三、四节） （1979年7 月1 日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3 月14 日第八届全国 人民代表大会第五次会议修订 中华人民共和国主席令第83 号发布） 5． 《中华人民共和国刑法修正案 （一）》 （1999年12月25 日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过 中华人民共和 国主席令第27 号发布） 6． 《中华人民共和国刑法修正案 （六）》 （由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2006年6月29 日通过 中华人民共和国主席令第51号) 7． 《中华人民共和国刑法修正案 （七）》 （由中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议于2009 年2 月28 日通过，自公布之日起施行） （二）行政法规 1. 《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》 （1994 年8月4 日中华人民共和国国务院令第 160 号发布） 2. 《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》 （1995年 12 月25 日中华人民共和国国务院令第189 号发布） 3. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 （1997年 11月30 日国务院批准 1997年 12 月25 日国务院证券委员会发布） 4. 《证券公司监管条例》 （2008年4 月23 日中华人民共和国国务院令第522 号发布） 5. 《证券公司风险处置条例》 （2008年4 月23 日中华人民共和国国务院令第523 号发布） （三）司法解释 1. 《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》 （2002 年 12 月26 日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过 法释[2003]2 号） 2. 《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》 （2002 年 12 月3 日最高人民法院审判委员会第1259 次会议通过 法释 ［2003］1号） (四) 部门规章及规范性文件 1. 《证券业从业人员资格管理办法》 （2002 年 12 月16 日证监会令第14 号） 2. 《证券市场禁入规定》 （2006年6 月7 日证监会令第33 号） 3. 《证券发行上市保荐业务管理办法》 （证监会第63 号令，2008年8 月14 日中国证券监督管理委员会第235 次主席办公会议审 议通过，根据2009年5 月13 日中国证券监督管理委员会 《关于修改 〈证券发行上市保荐业 务管理办法〉的决定》修订，自2009 年6 月14 日起施行。） 4. 《首次公开发行股票并上市管理办法》 （2006年5 月17 日证监会令第32 号） 5. 《上市公司证券发行管理办法》 （2006年5 月6 日证监会令第30 号） 6. 《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》 （2006年5 月9 日证监