基金盘后业务管理及管理知识分析方案.pdfVIP

{业务管理}基金盘后业务 管理及管理知识分析方案 编号： 密级： 公开发布 深交所与中国结算基金盘后业务 第一次全网测试方案 2 编号： 密级： 公开发布 中国证券登记结算有限责任公司 二○一○年三月 3 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 工 程 技 术 文 档 目录 目 录 1 测试目的 1 2 参测单位 1 3 定义和术语 1 4 涉及技术系统 1 5 测试内容 1 5.1 测试业务功能 2 5.2 测试数据接口 2 6 测试时间安排和数据传送时点 2 6.1 测试时间安排 2 6.2 测试数据传送时点 2 7 测试基础数据 5 基金盘后业务全网测试方案 2010 年 3 月制 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 工 程 技 术 文 档 目录 8 测试步骤 7 9 测试要求 7 基金盘后业务全网测试方案 2010 年 3 月制 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 工 程 技 术 文 档 第 1 页 1 测试目的 1 深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司基金盘后业务技术系统开 发完成，并且已经与部分券商进行了内部测试。为了保证基金盘后业务系统顺利 上线并投入使用，现特安排本次全网测试(时间 2010 年 3 月 20 日周六) ，以验证 各参与方技术系统的正确性。 2 参测单位 2 (1) 中国证券登记结算有限责任公司总部（简称中国结算总部） (2) 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称中国结算深圳分公司） (3) 深圳证券交易所 （简称深交所） (4) 深圳证券通信有限公司（简称深证通） (5) 具有基金代销资格的券商 (6) 国投瑞银基金公司及直销 基金盘后业务全网测试方案 2010 年 3 月制 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 工 程 技 术 文 档 第 2 页 3 定义和术语 3 (1)FDEP ：即深证通金融数据交换平台，它包括FDEP 消息传输系统和FDEP 文件传 输系统两个组成部分，其中 FDEP 文件传输系统旧称“深证通文件交换平台”。 4 涉及技术系统 4 (1) 中国结算基金盘后业务系统； (1) (2) 深证通金融数据交换平台（FDEP）：包括消息传输系统和文件传输系统； (2) (3) 深证通双向通信系统。 (3) 注：本次测试，深证通综合结算通信系统、开放式基金通信系统暂不参测。 5 测试内容 5 本次测试完成一个交易日的完整测试。对于所有周边接口，参考先前发布的基 基金盘后业务全网测试方案