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PAGE PAGE # / 6 XX分公司廉洁风险目录 序 号 风险 岗位 或对 象 廉洁风险点 风险等 级 防控措施 责任主 体 1 车辆 使 用、 用 油、 维修 车队 司机 不按规定用车，公 车私用；虚报用油 量；虚报维修费用 ▲ 用车实行配车制；车辆加 油有卡由综合科专人保 管；车辆维修时，车队队 长、副队长监督执行 用车司 机 综合科 车辆监 管人员 车队队 长、副 队长 2 火工 材料 使用 和保 管 库管 员 材料 员 不按规定领取发放 火工材料；库房员 玩忽职守，管理粗 心大意，火工材料 遗失和损坏 ▲▲▲ 库房双人双锁；火工材料 发放、领用、清退执行签 字程序现场火工材料使用 按设计量使用 库管员 材料员 爆破队 3 外协 队工 程量 的验 收审 核 生产 科 经营 科 不按照合同规定的 单价和额度付款， 付款进度无依据 ▲▲ 现场确认验收由双人参与 双人签字，并由生产科、 安质环科负责人签字；熟 知合冋有关价格和付款的 条款，了解工程量核算情 况，严格执行审核制度， 按照合同约定付款 生产技 术科 生产经 营科 安质环 科负责 人 4 分公 司完 成工 程量 二测 量收 方 二测 量收 方 工程测量记录弄虚 作假，编造数据 ▲▲ 执行编制、审核、审定程 序，对每一项记录汇总， 与月度工程量复核 生产技 术科 生产经 营科 5 爆破 设计 爆破 技术 员 人为原因导致爆破 设计不合理，出现 爆破效果不理想 ▲ 按目标单耗，控制设计药 量；执行编制、审核、审 批制度 生产技 术科 6 地面 站原 材料 的使 用与 保管 库管 员 材料 员 库管不到位；不按 程序材料领用，导 致材料的遗失；管 理人员利用工作之 便私吞公司财产。 ▲▲▲ 地面站库房双人双锁；每 日做好原材料出入台账； 严格执行公司设备物资管 理规定，通过多科室参与， 加强监管力度 地面站 参与监 督的科 室  7 劳务 人员 工资 核算 会计 用工 部门 负责 人 虚报，瞒报劳务费 用；不按程序雇佣 劳务人员；现金支 出频繁，或出现较 大金额现金支出情 况 ▲ ▲ 使用劳务人员用工单（由 劳务人员、用工部门双人 确认签字，财务审核，领 导审批）；建立健全现金管 理制度，现金发放现场由 综合科负责，生产科在场 监督 项目经 理 用工部 门负责 人 财务会 计 8 违反 安全 规定 处罚 安质 环科 长 处罚私了未走程序 ▲ 严格按照处罚程序；设置 财务会计作为监督岗位 安质环 科长 财务会 计 9 对外 业务 办理 经营 科主 管 对业主接待中，利 用公款大吃大喝， 高消费；对外协队 业务交往中，利用 工作之便收受红 包、谋取私利。 ▲ ▲ 加强廉政教育，明确公司 业务办理相关管理规定， 加强组织监督 项目部 负责人 经营科 主管 10 付款 结算 经营 科主 管 不依照合同规定的 单价和额度付款， 付款进度无依据 ▲ ▲ 熟知合冋有关价格和付款 的条款，对报批的付款资 料严格审核，按照合同约 定付款。 项目部 负责人 经营科 主管 11 设 备、 物资 报废 物资 报废 部门 擅自留用或私自变 卖；不依照物资报 废报损管理制度执 行，报废报损物资 的收入不上交财务 ▲ ▲ 真执行物资报废报损管理 制度，操作程序规范，手 续齐全；报废设备处理计划及 协议经本单位相关部门审核、负 责人审核后方可执行 物资设 备报废 相关部 门 财务会 计人员 12 钻孔 验收 生产 技术 科 不按照有关规定对 炮孔验收，多验多 报 ▲ ▲ 验收现场双人负责，双方 现场签字确认，进尺统计 经科室负责人审核、分公 司领导审核后方结算 生产技 术科 13 资金 入账 综合 科 坐收坐支，截留， 私设小金库 ▲ ▲▲ 严格实行财务收支两条线 管理 综合科 14 日清 月结 会计 出纳 会计与出纳不按期 对账 ▲ ▲ 建立健全财务管理制度， 财务部门不定期展开核查 综合科 15 多方 式支 付 会计 出纳 同一支付款项，出 现转账和现金支付 两种方式，或者开 具多张转账支票 ▲ ▲▲ 严格执行国家会计管理规 范要求，落实现金管理相 关规定，建立健全出纳岗 位管理制度 综合科 16 资产 核销 综合 科 未按审批程序冲销 往来账目 ▲ ▲ 建立健全往来账目核销制 度，往来账目核销按规定 执行 综合科  17 付款 结算 综合 科 不按照合同的单价 和额度付款，付款 无依据 ▲ ▲ 财务部门备份相关合同， 熟知合冋有关价格和额度 的条目，了解验收、质量 等条款。对报批的资料严 格审核 综合科 18 现金 入账 及转 出 出纳 出纳隐瞒现金收 入，据为己有或未 经批准私自将银行 现金转出作他用 ▲ ▲▲ 落实会计出纳坚持定期对 账制度；加强对出纳的职 业道德、自身素质