2011年证券经新精品纪人证书申请条件必过技巧.pdf

1、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有 （　　）。 A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指 定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定 商业银行等资产托管机构托管 D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存 管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理 2、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的 处罚有 （　　）。 A．责令停止发行 B．退还所募资金并加算银行同期存款利息 C．处以1万元以上30万元以下的罚款 D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 3、财务顾问服务对象有 （　　）。 A．企业 B．个人 C．政府 D．上市公司 4、发行人披露的招股意向书除不含 （　　）以外，其内容与格式应当 与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。 A．发行价格 B．筹资金额 C．发行数量 D．筹资费用 5、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材 料有 （　　）。 A．继承公证书 B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C．继承人身份证原件及复印件 D．证券账户卡原件及复印件 6、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚 假陈述的行为分为 （　　）。 A．一级市场中的虚假陈述 B．二级市场中的虚假陈述 C．新三板市场中的虚假陈述 D．面向社会公众的虚假陈述 7、证券投资者保护基金的资金可以运用于 （　　）。 A．银行存款 B．购买国债 C．购买中央银行债券 D．购买中央级金融机构发行的金融债券 8、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得 基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括 （　　）。 A．姓名 B．从业资质证明 C．年龄 D．所在营业网点 9、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是 （　　）。 A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所 D．证券公司 10、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有 （　　）。 A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指 定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定 商业银行等资产托管机构托管 D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存 管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理 11、上市公司及其 （　　）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优 势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。 A．高级管理人员 B．实际控制人 C．董事 D．控股股东 12、财务顾问服务对象有 （　　）。 A．企业 B．个人 C．政府 D．上市公司 13、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国 《期货交易管理暂行条 例》规定，期货交易所应建立健全 （　　）。 A．保证金制度 B．每 日结算制度 C．涨跌停板制度 D．风险准备金制度 14、证券投资咨询机构利用 “荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符 合的监管要求有 （　　）。 A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 B．将 “荐股软件”销售 (服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料 报住所地证监局和中国证券业协会备案 C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以 不同价格销售给不同客户 D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对 “荐股软 件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产 品销售给适当的客户 15、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括 （　　）。 A．责令改正 B．罚款 C．撤销公司登记 D．吊销营业执照 16、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是 （　　）。 A．单一客体 B．复杂客体 C．国家对证券市场的管理制度 D．投资者的合法权益 17、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和 证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设 （　　），行 使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 18、非法集资类犯罪的主体包括 （　　）。 A．特殊主体 B．复杂主体 C．自然人 D．单位 19、一般来说，一个