(计划说明书)兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理.pdf

集合计划说明书 兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理计划说明书 重要提示 本说明书依据 《证券公司客户资产管理业务试行办法》、 《证券公司集合资 产管理业务实施细则 （试行）》及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内 容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并 已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承 担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保 证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测 仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失 或取得最低收益的承诺。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件 （证监许可[2012]1319号），但中国 证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 集合计划说明书 目 录 一、定义与释义2-1 二、集合计划介绍2-3 三、集合计划当事人介绍2-6 四、设立推广期间委托人参与集合计划2-8 五、管理人自有资金参与并承担有限补偿责任的约定2-11 六、集合计划的成立2-13 七、投资理念与投资策略2-14 八、投资决策与风险控制2-19 九、投资限制及禁止行为2-26 十、集合计划的账户与资产2-28 十一、集合计划的资产估值2-29 十二、费用支出2-35 十三、收益分配2-38 十四、存续期间委托人的参与和退出2-40 十五、集合计划的展期2-41 十六、集合计划的终止和清算2-43 十七、信息披露2-46 十八、风险揭示及其相应风险防范措施2-49 十九、其他应说明的事项2-57 二十、特别说明2-58 集合计划说明书 一、定义与释义 本集合计划说明书中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义： 集合计划、本集合计 指兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理计划 划、计划 集合计划说明书、 本集合计划说明书、 指兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理计划说明书 本说明书 集合计划合同、集合 指兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理计划资产管理合 资产管理合同 同 指兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理计划资产托管协 托管协议 议 指兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理计划代理推广协 代理推广协议 议 2003 12 18 2004 2 1 指 年 月 日中国证监会发布并于 年 月 《试行办法》 日施行的 《证券公司客户资产管理业务试行办法》 2008 5 31 2008 7 1 指 年 月 日中国证监会发布并于 年 月 日 《实施细则》 实施的 《证券公司集合资产管理业务实施细则 （试行）》 元