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权证登记结算业务 数据接口培训 中国结算深圳分公司 电脑工程部 目录 结算制度介绍 数据接口变更概况 股份结算信息库 SISGE 资金清算库 SJSQS ■资金结算信息库 SJSZJ 其他说明 中国结算深圳分公司 结算制度简介 中国结算深圳分公司 结算制度简介 ■深交所上市权证登记结算业务规贝 权证交易T+1DVP担保交收 权证行权T+1逐笔全额非担保交收 无资金预交收,也无股份待交收,资金交收违约直 接进入待处分 T+1日16.00最终交收时点,有一天时间进行资金调 拨,不提供展期交收 中国结算深圳分公司 数据接口变更概沉 中国结算深圳分公司 接口变更概况 股份结算信息库 SJSGF 新增了业务类别; 资金清算库 SJSQS 新接口; ■资金结算信息库 SJSZJ 新增了资金用途代号; 部分数据内容的发送时间有变化; 中国结算深圳分公司 结算信息库SJGF 中国结算深圳分公司 股份结算信息库(-) ■T日行权申请回报,即清算明细 业务类别WO。 券商可据此变更投资者在T+1日的权证和标的证券 的可用额度,但是不能对实际余额记账。 如行权申请失败,则回报记录有错误代码 GFCWDH不空。(一条委托一条回报) 如果行权申请成功,则返回应收付权证数量、应收 付资金数量(含税费) 条委托一条回报) 如果是以证券给付方式结算的权证,还返回应收付 标的证券的数量。(一条委托两条回报) 中国结算深圳分公司 股份结算信息库(二) T+1日行权交收结果,即交收明细; 根据不同结算方式分为四个业务类别: W:以现金结算的认沽权证交收回报 W2:以证券给付结算的认沽权证交收回报 W3:以现金结算的认购权证交收回报 W4:以证券给付结算的认购权证交收回报。 中国结算深圳分公司 股份结算信息库(三) T+1日行权交收结果,即交收明细; 券商据此变更投资者证券帐户实际余额,并 可据此与投资者进行资金交收。 如果行权失败,则回报记录有错误代码, GFCWDH不空。(一条委托一条回报) 如果行权成功,则回报权证交收数量,行权 交收资金(含税费),标的证券交收数量。 (一条委托两条回报) 中国结算深圳分公司